| 中文摘要 | 第4-7页 |
| Abstract | 第7-9页 |
| 图目录 | 第14页 |
| 表目录 | 第14-15页 |
| 第1章 导论 | 第15-33页 |
| 1.1 选题背景与选题意义 | 第15-19页 |
| 1.1.1 选题背景及问题的提出 | 第15-18页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第18-19页 |
| 1.2 相关概念的界定和研究综述 | 第19-28页 |
| 1.2.1 相关概念的界定 | 第19-23页 |
| 1.2.2 研究综述 | 第23-28页 |
| 1.3 结构安排与研究方法 | 第28-30页 |
| 1.3.1 结构安排 | 第28-29页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第29-30页 |
| 1.4 创新之处与存在的不足 | 第30-33页 |
| 第2章 美国投资银行的历史演进 | 第33-47页 |
| 2.1 美国投资银行的起源（19 世纪中期以前） | 第33-35页 |
| 2.1.1 美国投资银行的起源 | 第33-35页 |
| 2.1.2 汉密尔顿主义和杰斐逊主义之争 | 第35页 |
| 2.2 自由混业的美国投资银行（19 世纪中后期～1933 年） | 第35-38页 |
| 2.2.1 自由混业的美国投资银行 | 第35-38页 |
| 2.2.2 自由混业阶段的基本特征 | 第38页 |
| 2.3 独立投资银行（1933 年～20 世纪60 年代末） | 第38-41页 |
| 2.3.1 独立投资银行的发展 | 第38-40页 |
| 2.3.2 独立投行阶段的基本特征 | 第40-41页 |
| 2.4 走向混业（20 世纪70 年代～2008） | 第41-45页 |
| 2.4.1 金融自由化的发展 | 第41-42页 |
| 2.4.2 金融全球化 | 第42-43页 |
| 2.4.3 投资银行走向混业的发展历程及其基本特征 | 第43-45页 |
| 2.5 银行控股公司（2008 年以来） | 第45-46页 |
| 本章小结 | 第46-47页 |
| 第3章 美国投资银行变迁的外部环境 | 第47-65页 |
| 3.1 市场环境 | 第47-50页 |
| 3.1.1 美国投资银行面临的国内竞争 | 第47-49页 |
| 3.1.2 美国投资银行面临的国际竞争 | 第49-50页 |
| 3.2 监管环境 | 第50-59页 |
| 3.2.1 20 世纪70 年代前的监管环境 | 第51-52页 |
| 3.2.2 20 世纪70 年代后的监管环境 | 第52-58页 |
| 3.2.3 对放松监管的评价 | 第58-59页 |
| 3.3 国际货币体系 | 第59-62页 |
| 3.3.1 美元本位制的形成 | 第59-61页 |
| 3.3.2 美元本位制的影响 | 第61-62页 |
| 本章小结 | 第62-65页 |
| 第4章 美国投资银行业务变迁 | 第65-87页 |
| 4.1 美国投资银行的业务范围 | 第65-75页 |
| 4.1.1 传统业务 | 第65-67页 |
| 4.1.2 创新业务 | 第67-71页 |
| 4.1.3 引申业务 | 第71-75页 |
| 4.2 投资银行业务变迁的原因 | 第75-79页 |
| 4.2.1 金融市场竞争格局的变化和监管改革 | 第75-76页 |
| 4.2.2 投资理论的革命与金融工具定价理论的发展 | 第76-78页 |
| 4.2.3 计算机和网络技术的发展 | 第78-79页 |
| 4.3 投资银行业务变迁的特征 | 第79-85页 |
| 4.3.1 关系金融向交易金融转变 | 第79-82页 |
| 4.3.2 业务专门化、数学化和模型化特征日益明显 | 第82-83页 |
| 4.3.3 风险形态复杂化 | 第83-85页 |
| 本章小结 | 第85-87页 |
| 第5章 美国投资银行组织模式变迁 | 第87-111页 |
| 5.1 投资银行组织模式的变迁 | 第87-99页 |
| 5.1.1 合伙制投资银行的基本特征 | 第88-89页 |
| 5.1.2 后台危机和415 条例 | 第89-91页 |
| 5.1.3 投资银行组织模式转型的动因 | 第91-93页 |
| 5.1.4 股份公司制投资银行的治理结构及其评价 | 第93-99页 |
| 5.2 投资银行控股公司与混业经营 | 第99-107页 |
| 5.2.1 混业经营利弊的理论分析 | 第99-103页 |
| 5.2.2 投资银行控股公司 | 第103-104页 |
| 5.2.3 投资银行经营银行业务的风险分析 | 第104-107页 |
| 5.3 投资银行业的并购浪潮—形成金融机构巨无霸 | 第107-110页 |
| 5.3.1 投资银行业并购热潮 | 第107-109页 |
| 5.3.2 并购绩效的评价 | 第109-110页 |
| 本章小结 | 第110-111页 |
| 第6章 美国投资银行变迁与金融危机 | 第111-135页 |
| 6.1 次贷危机的逻辑线索和传导机制 | 第111-117页 |
| 6.1.1 次贷危机的逻辑线索 | 第111-113页 |
| 6.1.2 次贷危机的传导机制 | 第113-117页 |
| 6.2 美国金融危机中的投资银行因素 | 第117-125页 |
| 6.2.1 融资证券化手段的“升级” | 第117-118页 |
| 6.2.2 混乱的CDO 产品定价和评级 | 第118-120页 |
| 6.2.3 高杠杆交易 | 第120-122页 |
| 6.2.4 利益驱动的中间商 | 第122-124页 |
| 6.2.5 资产证券化的“破产隔离”机制 | 第124-125页 |
| 6.3 金融欺诈 | 第125-130页 |
| 6.3.1 金融欺诈的主要形态 | 第126-128页 |
| 6.3.2 金融欺诈频发的原因 | 第128-130页 |
| 6.4 危机中的监管因素与新金融改革法案 | 第130-134页 |
| 6.4.1 危机中的监管因素 | 第130-132页 |
| 6.4.2 美国新金融改革法案 | 第132-134页 |
| 本章小结 | 第134-135页 |
| 第7章 美国投资银行变迁对中国投资银行发展的启示 | 第135-151页 |
| 7.1 中国投资银行的发展状况 | 第135-142页 |
| 7.1.1 中国投资银行业的基本概况 | 第135-137页 |
| 7.1.2 中国投资银行的业务结构 | 第137-138页 |
| 7.1.3 中国投资银行的治理结构 | 第138-140页 |
| 7.1.4 中国投资银行的混业经营实践 | 第140-142页 |
| 7.2 美国投资银行变迁对中国投资银行发展的启示 | 第142-148页 |
| 7.2.1 业务拓展、业务创新与制度创新的匹配和平衡 | 第142-144页 |
| 7.2.2 完善证券公司的治理结构 | 第144-145页 |
| 7.2.3 混业经营的选择与完善 | 第145-148页 |
| 本章小结 | 第148-151页 |
| 结论 | 第151-153页 |
| 参考文献 | 第153-165页 |
| 作者在学期间所取得的科研成果 | 第165-166页 |
| 致谢 | 第166页 |
