| 中文摘要 | 第14-16页 |
| Abstract | 第16-17页 |
| 第1章 绪论 | 第18-33页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第18-21页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第18-20页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第20-21页 |
| 1.2 文献综述 | 第21-29页 |
| 1.2.1 影子银行的定义 | 第21-26页 |
| 1.2.2 影子银行的风险及金融危机 | 第26-28页 |
| 1.2.3 影子银行的监管 | 第28-29页 |
| 1.2.4 中国影子银行体系研究 | 第29页 |
| 1.3 研究思路与研究方法 | 第29-31页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第29-31页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第31页 |
| 1.4 创新点与不足 | 第31-33页 |
| 1.4.1 创新点 | 第31-32页 |
| 1.4.2 不足 | 第32-33页 |
| 第2章 影子银行体系的一般理论 | 第33-45页 |
| 2.1 金融中介理论 | 第33-35页 |
| 2.1.1 传统金融中介理论 | 第33-34页 |
| 2.1.2 现代金融中介理论 | 第34-35页 |
| 2.2 金融脆弱性与金融危机理论 | 第35-41页 |
| 2.2.1 基于信用制度与经济周期的金融体系脆弱性 | 第35-36页 |
| 2.2.2 金融体系不稳定假说 | 第36-39页 |
| 2.2.3 金融机构的内在脆弱性理论 | 第39-41页 |
| 2.3 金融监管理论 | 第41-45页 |
| 2.3.1 金融监管的有效性理论 | 第41-42页 |
| 2.3.2 金融监管失灵理论 | 第42-43页 |
| 2.3.3 金融监管的博弈分析 | 第43页 |
| 2.3.4 金融功能监管理论 | 第43-45页 |
| 第3章 影子银行在全球的发展及实质 | 第45-85页 |
| 3.1 影子银行的发展历程 | 第45-50页 |
| 3.1.1 20世纪70年代前的金融环境及金融监管 | 第45-46页 |
| 3.1.2 20世纪70年代影子银行的产生阶段 | 第46-48页 |
| 3.1.3 20世纪80-90年代影子银行的快速发展阶段 | 第48页 |
| 3.1.4 1997年-2007年影子银行的膨胀阶段 | 第48-49页 |
| 3.1.5 2007年金融危机后影子银行的调整阶段 | 第49-50页 |
| 3.2 影子银行的规模及构成 | 第50-59页 |
| 3.2.1 影子银行在全球的发展 | 第50-58页 |
| 3.2.2 影子银行的构成 | 第58-59页 |
| 3.3 影子银行运作机制 | 第59-69页 |
| 3.3.1 影子银行的性质 | 第59-61页 |
| 3.3.2 影子银行的运作机制 | 第61-69页 |
| 3.4 影子银行的风险 | 第69-82页 |
| 3.4.1 影子银行的期限错配、流动性错配增加了系统性风险 | 第69-72页 |
| 3.4.2 影子银行的高杠杆放大了金融的顺周期效应 | 第72-77页 |
| 3.4.3 影子银行的高度关联性放大了系统性风险 | 第77-80页 |
| 3.4.4 影子银行的监管套利削弱了金融监管政策 | 第80-81页 |
| 3.4.5 影子银行突破金融体系安全网的“三道防线” | 第81-82页 |
| 3.5 影子银行对全球金融体系的影响 | 第82-85页 |
| 3.5.1 影子银行深刻的改变了传统信用中介模式 | 第82页 |
| 3.5.2 影子银行促进了传统商业银行经营模式的转变 | 第82-83页 |
| 3.5.3 影子银行促进了“市场型金融体系”的发展 | 第83页 |
| 3.5.4 影子银行的过度繁荣增加了金融的虚拟性 | 第83-85页 |
| 第4章 影子银行在中国的发展及实质 | 第85-120页 |
| 4.1 中国影子银行的发展 | 第85-86页 |
| 4.2 中国影子银行的范围 | 第86-90页 |
| 4.3 中国影子银行的业务类型和运作方式 | 第90-112页 |
| 4.3.1 银行理财产品 | 第90-99页 |
| 4.3.2 信托公司 | 第99-106页 |
| 4.3.3 券公司的定向资产管理业务 | 第106-107页 |
| 4.3.4 券投资基金的特定资产管理业务 | 第107-109页 |
| 4.3.5 中国资产证券化与类资产证券化业务 | 第109-111页 |
| 4.3.6 其他影子银行的发展 | 第111-112页 |
| 4.4 中国影子银行的综合测算 | 第112-116页 |
| 4.4.1 国内外机构对中国影子银行的测算 | 第112-114页 |
| 4.4.2 中国影子银行规模的测算方法 | 第114-116页 |
| 4.5 中国影子银行的主要成因 | 第116-118页 |
| 4.6 中国影子银行对完善金融体系的作用 | 第118-120页 |
| 第5章 中国影子银行的国际比较与风险特征 | 第120-129页 |
| 5.1 中美影子银行比较 | 第120-123页 |
| 5.1.1 中美影子银行参与主体比较 | 第120页 |
| 5.1.2 中美影子银行运作机制比较 | 第120-121页 |
| 5.1.3 中美影子银行的信用扩张机制比较 | 第121页 |
| 5.1.4 中美影子银行的宏观经济背景比较 | 第121-122页 |
| 5.1.5 中美影子银行风险特征比较 | 第122-123页 |
| 5.2 中国影子银行的风险特征 | 第123-127页 |
| 5.2.1 期限错配强化了流动性风险 | 第123-124页 |
| 5.2.2 高杠杆放大了金融顺周期 | 第124-126页 |
| 5.2.3 信用膨胀和信用风险水平被低估 | 第126页 |
| 5.2.4 监管套利削弱了金融监管政策 | 第126-127页 |
| 5.2.5 脱离金融体系安全网增加了金融系统的不稳定性 | 第127页 |
| 5.3 中国影子银行的风险传导路径 | 第127-129页 |
| 第6章 中国影子银行的影响 | 第129-144页 |
| 6.1 中国影子银行对货币政策的影响 | 第129-133页 |
| 6.1.1 对货币政策目标的影响 | 第129页 |
| 6.1.2 对货币政策中介目标的影响 | 第129-131页 |
| 6.1.3 对货币政策工具的影响 | 第131-133页 |
| 6.2 中国影子银行对宏观金融变量的实证分析——基于VEC模型 | 第133-138页 |
| 6.2.1 VAR和VEC模型及分析方法 | 第133-134页 |
| 6.2.2 样本数据的选取及统计性质 | 第134页 |
| 6.2.3 实证分析 | 第134-138页 |
| 6.3 中国影子银行对金融脆弱性的实证分析——基于VAR模型 | 第138-144页 |
| 6.3.1 样本数据的选取及因子分析 | 第138-141页 |
| 6.3.2 平稳性检验 | 第141页 |
| 6.3.3 VAR模型 | 第141-142页 |
| 6.3.4 脉冲响应 | 第142-144页 |
| 第7章 影子银行国际监管实践及对中国的监管启示 | 第144-159页 |
| 7.1 影子银行监管的国际实践 | 第144-148页 |
| 7.1.1 国际组织的监管框架 | 第144-145页 |
| 7.1.2 加强影子银行与银行体系的关联和相互作用的监管 | 第145-146页 |
| 7.1.3 推进货币市场基金的改革 | 第146-147页 |
| 7.1.4 强化其他影子银行实体的监管 | 第147页 |
| 7.1.5 对证券化进行监管 | 第147页 |
| 7.1.6 对证券借贷和回购协议的监管 | 第147-148页 |
| 7.2 主要经济体对影子银行的监管改革 | 第148-154页 |
| 7.2.1 美国 | 第149-151页 |
| 7.2.2 英国 | 第151-152页 |
| 7.2.3 欧盟 | 第152-154页 |
| 7.3 中国影子银行的监管建议 | 第154-159页 |
| 7.3.1 深入推进金融体制改革 | 第154-155页 |
| 7.3.2 优化金融监管框架 | 第155-157页 |
| 7.3.3 加强对影子银行规范和引导 | 第157页 |
| 7.3.4 完善金融市场配套机制建设 | 第157-159页 |
| 参考文献 | 第159-167页 |
| 攻博期间发表的科研成果目录 | 第167-168页 |
| 后记 | 第168页 |
