| 摘要 | 第5-7页 |
| Abstract | 第7-9页 |
| 引言 | 第13-17页 |
| 一、选题背景、意义 | 第13-14页 |
| 二、国内外文献综述 | 第14-16页 |
| 三、本文创新及几点说明 | 第16-17页 |
| 第一章 证券交易场所治理结构的历史演变 | 第17-36页 |
| 第一节 会员制——历史的选择 | 第17-19页 |
| 一、会员制的起源 | 第17-18页 |
| 二、治理结构的基本特征 | 第18-19页 |
| 第二节 公司制——时代的回应 | 第19-24页 |
| 一、非互助化浪潮 | 第19-21页 |
| 二、治理结构与战略发展 | 第21-24页 |
| 第三节 治理结构演变的深层分析 | 第24-31页 |
| 一、演变背景 | 第24-27页 |
| 二、演变动因 | 第27-28页 |
| 三、困境与出路 | 第28-31页 |
| 第四节 历史演变中自律管理的异化 | 第31-36页 |
| 一、从“契约性”到“授权性” | 第31-33页 |
| 二、从“自律”到“他律” | 第33-34页 |
| 三、从“私主体”到“公共机构” | 第34-35页 |
| 四、小结 | 第35-36页 |
| 第二章 我国公司制证券交易场所治理结构与自律管理分析 | 第36-58页 |
| 第一节 证券交易场所治理结构与自律管理的本土沿革 | 第36-40页 |
| 一、治理结构的跃进 | 第36-37页 |
| 二、自律管理的演变 | 第37-40页 |
| 第二节 我国公司制证券交易场所治理结构分析 | 第40-42页 |
| 一、股东成分辨析 | 第40-41页 |
| 二、董事会、监事会与高级管理层构成 | 第41-42页 |
| 三、小结 | 第42页 |
| 第三节 我国公司制证券交易场所自律管理界定 | 第42-54页 |
| 一、自律管理的法律属性 | 第43-50页 |
| 二、自律管理所涉及的重要法律关系 | 第50-54页 |
| 第四节 我国公司制证券交易场所存在的问题 | 第54-58页 |
| 一、关于“营利性”的踯躅 | 第54-55页 |
| 二、自律管理的“公权化”态势 | 第55-58页 |
| 第三章 我国公司制证券交易场所自律管理的反思 | 第58-76页 |
| 第一节 证券监管理念的修正 | 第58-61页 |
| 一、监管理念的重要性 | 第58页 |
| 二、我国监管理念的演变 | 第58-59页 |
| 三、我国监管理念的重树 | 第59-61页 |
| 第二节 关于自律管理的基本理解 | 第61-63页 |
| 一、自律管理的界定 | 第61-62页 |
| 二、自律管理的模式 | 第62-63页 |
| 第三节 参照基本理解的对照分析 | 第63-72页 |
| 一、对照三个基本要素 | 第63-65页 |
| 二、对照三种管理功能 | 第65-72页 |
| 三、小结 | 第72页 |
| 第四节 公司制证券交易场所自律管理的应然设想 | 第72-76页 |
| 一、市场化、科学化的治理结构 | 第72-74页 |
| 二、避免利益冲突的制度安排 | 第74-76页 |
| 第四章 我国公司制证券交易场所自律管理的优化路径 | 第76-86页 |
| 第一节 重塑治理结构 | 第76-78页 |
| 一、股权结构的市场化改革 | 第77页 |
| 二、董事会和高级管理层人员形成机制的革新 | 第77-78页 |
| 第二节 设计科学制度 | 第78-86页 |
| 一、设置持股比例上限 | 第78页 |
| 二、增加运营和决策的透明度 | 第78-80页 |
| 三、妥善处理自律管理与市场职能的关系 | 第80-86页 |
| 结论 | 第86-87页 |
| 参考文献 | 第87-95页 |
| 致谢 | 第95-96页 |