| 中文摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 第一章 引言 | 第8-18页 |
| ·研究背景和意义 | 第8-9页 |
| ·文献综述 | 第9-15页 |
| ·客户关系管理研究现状 | 第9-10页 |
| ·客户关系管理的量化分析方法 | 第10-12页 |
| ·数据仓库 | 第10-11页 |
| ·数据挖掘 | 第11-12页 |
| ·证券行业客户关系管理的内涵 | 第12-13页 |
| ·投资者适当性管理研究现状 | 第13-15页 |
| ·境外投资者适当性管理研究现状 | 第13页 |
| ·境内投资者适当性管理研究现状 | 第13-15页 |
| ·投资者适当性管理的内涵 | 第15页 |
| ·研究目标、研究内容和技术路线图 | 第15-17页 |
| ·研究目标 | 第15-16页 |
| ·研究内容 | 第16-17页 |
| ·技术路线图 | 第17页 |
| ·本文创新点和不足之处 | 第17-18页 |
| 第二章 相关理论基础 | 第18-26页 |
| ·客户关系管理的作用 | 第18页 |
| ·实施投资者适当性管理的意义和作用 | 第18-21页 |
| ·对证券公司的意义 | 第18-20页 |
| ·对证券市场创新发展的意义 | 第20-21页 |
| ·对投资者的意义 | 第21页 |
| ·证券行业客户关系管理与适当性管理的有机联系 | 第21-22页 |
| ·数据挖掘是客户关系管理和适当性管理的契合点 | 第22页 |
| ·数据挖掘技术在适当性管理中的运用 | 第22-25页 |
| ·聚类方法 | 第23页 |
| ·主成分分析理论 | 第23-25页 |
| ·小结 | 第25-26页 |
| 第三章 投资者适当性管理的发展现状研究 | 第26-41页 |
| ·境外实施适当性管理的概况 | 第26-28页 |
| ·美国 | 第26-27页 |
| ·欧盟 | 第27页 |
| ·日本 | 第27页 |
| ·香港 | 第27-28页 |
| ·境内适当性管理的发展过程 | 第28-30页 |
| ·境内投资者适当性管理的实施现状及特点分析 | 第30-32页 |
| ·境内投资者适当性管理的实施现状 | 第30-31页 |
| ·境内投资者适当性管理的特点分析 | 第31-32页 |
| ·境内客户分类管理的具体流程分析 | 第32-39页 |
| ·识别客户 | 第32-35页 |
| ·区分客户 | 第35-36页 |
| ·服务客户 | 第36-37页 |
| ·客户互动 | 第37-39页 |
| ·境内客户分类管理存在的问题 | 第39-40页 |
| ·小结 | 第40-41页 |
| 第四章 基于客户关系管理的投资者适当性管理过程中的量化分析 | 第41-58页 |
| ·数据挖掘模型的设计与分析 | 第41-50页 |
| ·数据源分析 | 第41页 |
| ·数据挖掘过程分析 | 第41-50页 |
| ·建模数据选取 | 第41-43页 |
| ·数据处理 | 第43页 |
| ·变量相关性分析 | 第43页 |
| ·主成分贡献度及构成 | 第43-47页 |
| ·主成分构成分析 | 第47-49页 |
| ·数据分割和采样 | 第49页 |
| ·建立数据挖据模型及模型结果 | 第49-50页 |
| ·数据挖掘模型的评估与检验 | 第50-52页 |
| ·运用数据挖掘模型对客户进行有效分类 | 第52-54页 |
| ·客户分类方法在适当性管理中的应用——以***基金销售为例 | 第54-56页 |
| ·数据挖掘模型中筛选条件的相关考虑 | 第55页 |
| ·客户分类方法在基金销售中的具体应用 | 第55-56页 |
| ·小结 | 第56-58页 |
| 第五章 研究结果分析与政策建议 | 第58-64页 |
| ·研究结果分析 | 第58-60页 |
| ·投资者适当性管理基于客户关系管理 | 第58页 |
| ·投资者适当性管理已为世界主要资本市场所普遍采用 | 第58-59页 |
| ·我国已将投资者适当性管理作为投资者保护的重要制度 | 第59-60页 |
| ·量化分析可以明显提高证券客户分类的准确性和有效性 | 第60页 |
| ·政策建议 | 第60-64页 |
| ·监管部门应推动建立统一的投资者适当性管理制度 | 第60-61页 |
| ·证券公司应切实履行适当性管理义务 | 第61-62页 |
| ·投资者应增强权益意识,主动配合适当性管理工作 | 第62-64页 |
| 参考文献 | 第64-68页 |
| 致谢 | 第68-69页 |
| 附录1 某证券公司风险承受能力测试问卷 | 第69-72页 |
| 附录2 23个产品偏好变量相关性分析 | 第72-77页 |
| 个人简历 | 第77页 |
