我国商业银行反洗钱实践问题研究
| 摘要 | 第3-4页 |
| abstract | 第4-5页 |
| 第一章 绪论 | 第9-17页 |
| 1.1 选题背景 | 第9-10页 |
| 1.2 研究意义及目的 | 第10-12页 |
| 1.2.1 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.2.2 研究目的 | 第11-12页 |
| 1.3 国内外研究现状 | 第12-14页 |
| 1.3.1 国外研究现状 | 第12-13页 |
| 1.3.2 国内研究现状 | 第13-14页 |
| 1.4 本文主要研究内容及方法 | 第14-17页 |
| 1.4.1 主要研究内容 | 第14-15页 |
| 1.4.2 主要研究方法 | 第15-17页 |
| 第二章 洗钱与反洗钱概述 | 第17-29页 |
| 2.1 洗钱 | 第17-27页 |
| 2.1.1 洗钱的含义 | 第17-18页 |
| 2.1.2 洗钱的过程 | 第18页 |
| 2.1.3 洗钱的主要形式 | 第18-23页 |
| 2.1.4 洗钱的基本特征 | 第23-24页 |
| 2.1.5 洗钱的危害 | 第24-25页 |
| 2.1.6 洗钱的发展趋势 | 第25-27页 |
| 2.2 反洗钱 | 第27-29页 |
| 2.2.1 反洗钱的涵义及意义 | 第27-28页 |
| 2.2.2 商业银行反洗钱的重要性 | 第28-29页 |
| 第三章 国际银行业反洗钱体制及对我国的启示 | 第29-41页 |
| 3.1 美国银行业反洗钱体制 | 第29-31页 |
| 3.1.1 反洗钱基本策略 | 第29页 |
| 3.1.2 反洗钱核心环节 | 第29-30页 |
| 3.1.3 反洗钱处理原则 | 第30-31页 |
| 3.2 日本银行业反洗钱体制 | 第31-32页 |
| 3.2.1 反洗钱立法 | 第31页 |
| 3.2.2 反洗钱监管体制 | 第31-32页 |
| 3.3 瑞士银行业反洗钱体制 | 第32-33页 |
| 3.3.1 反洗钱的自律制度 | 第32-33页 |
| 3.3.2 政府立法 | 第33页 |
| 3.4 英国银行业反洗钱体制 | 第33-36页 |
| 3.4.1 反洗钱立法 | 第33-34页 |
| 3.4.2 反洗钱监管体制 | 第34-35页 |
| 3.4.3 风险主导方式与适度监管理念 | 第35-36页 |
| 3.5 FATF反洗钱体制 | 第36-38页 |
| 3.6 国际银行业反洗钱体制对我国的启示 | 第38-41页 |
| 第四章 我国商业银行反洗钱现状 | 第41-59页 |
| 4.1 我国反洗钱立法 | 第41-42页 |
| 4.2 我国反洗钱的基本原则 | 第42-44页 |
| 4.2.1 预防为主,惩治为辅 | 第42-43页 |
| 4.2.2 疏堵结合,软硬兼施 | 第43页 |
| 4.2.3 损失补偿,利益共享 | 第43-44页 |
| 4.2.4 重点监控,与时俱进 | 第44页 |
| 4.3 我国银行业反洗钱实践 | 第44-46页 |
| 4.3.1 中国人民银行反洗钱实践 | 第45页 |
| 4.3.2 中国工商银行反洗钱实践 | 第45页 |
| 4.3.3 中国银行反洗钱实践 | 第45-46页 |
| 4.3.4 陕西信合反洗钱实践 | 第46页 |
| 4.4 我国商业银行反洗钱现状 | 第46-51页 |
| 4.4.1 商业银行反洗钱的主要任务 | 第46-47页 |
| 4.4.2 我国商业银行反洗钱基本情况 | 第47页 |
| 4.4.3 我国商业银行反洗钱存在的问题 | 第47-49页 |
| 4.4.4 原因分析 | 第49-51页 |
| 4.5 我国商业银行参与反洗钱案件取得的成就 | 第51-55页 |
| 4.5.1 反洗钱监测分析系统初步形成并发挥作用 | 第51-53页 |
| 4.5.2 严厉打击“地下钱庄”成果显著 | 第53-54页 |
| 4.5.3 多部门协调合作,合力打击洗钱犯罪活动 | 第54-55页 |
| 4.6 案例:厦门远华走私集团案 | 第55-59页 |
| 4.6.1 案件流程分析 | 第55-56页 |
| 4.6.2 案件带给我们的思考 | 第56-59页 |
| 第五章 建立健全我国商业银行反洗钱工作体制 | 第59-67页 |
| 5.1 商业银行反洗钱工作的难点 | 第59-62页 |
| 5.1.1 反洗钱义务主体难以完善 | 第59-60页 |
| 5.1.2 客户身份识别制度难以建立 | 第60-61页 |
| 5.1.3 其他难点 | 第61-62页 |
| 5.2 建立健全我国商业银行反洗钱工作体制的对策 | 第62-67页 |
| 5.2.1 处理好四种关系,把反洗钱工作落到实处 | 第62-63页 |
| 5.2.2 建立健全商业银行反洗钱工作体制的对策 | 第63-67页 |
| 第六章 总结与展望 | 第67-69页 |
| 6.1 研究总结 | 第67页 |
| 6.2 研究不足 | 第67页 |
| 6.3 研究展望 | 第67-69页 |
| 致谢 | 第69-71页 |
| 参考文献 | 第71-72页 |
