| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 1 绪论 | 第9-13页 |
| 1.1 研究背景 | 第9页 |
| 1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.2.1 理论意义 | 第9-10页 |
| 1.2.2 实践意义 | 第10页 |
| 1.3 研究目的和研究内容 | 第10-11页 |
| 1.3.1 研究目的 | 第10-11页 |
| 1.3.2 研究的主要内容 | 第11页 |
| 1.4 研究方法和技术路线 | 第11-13页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第11-12页 |
| 1.4.2 技术路线 | 第12-13页 |
| 2 文献回顾和理论基础 | 第13-23页 |
| 2.1 文献回顾 | 第13-19页 |
| 2.1.1 内部控制的相关研究 | 第13-15页 |
| 2.1.2 产品质量的相关研究 | 第15-16页 |
| 2.1.3 风险管理与内部控制的结合研究 | 第16-18页 |
| 2.1.4 消防行业产品质量的相关研究 | 第18页 |
| 2.1.5 文献评述 | 第18-19页 |
| 2.2 理论基础 | 第19-23页 |
| 2.2.1 内部控制理论 | 第19-20页 |
| 2.2.2 风险管理理论 | 第20页 |
| 2.2.3 质量管理理论 | 第20-23页 |
| 3 XX防火门生产公司产品质量管理现状 | 第23-29页 |
| 3.1 XX公司背景介绍 | 第23-25页 |
| 3.1.1 公司组织结构 | 第23-24页 |
| 3.1.2 主要生产方式及流程 | 第24-25页 |
| 3.2 XX防火门生产公司产品质量管理现状 | 第25-26页 |
| 3.2.1 建立了较为完善的质量管理体系 | 第25-26页 |
| 3.2.2 各部门管理细则和流程逐渐完善 | 第26页 |
| 3.2.3 重视管理层的学习进修和培训 | 第26页 |
| 3.3 XX防火门生产公司产品质量管理存在的问题 | 第26-29页 |
| 3.3.1 内部控制工作缺乏规划和体系 | 第26页 |
| 3.3.2 缺乏风险管理意识及有效的风险管理体系 | 第26-27页 |
| 3.3.3 管理层与车间员工间缺乏有效的沟通 | 第27页 |
| 3.3.4 未运用有效的指标定期对质量进行评价 | 第27-29页 |
| 4 XX防火门生产公司产品质量风险及原因分析 | 第29-35页 |
| 4.1 合同评审阶段影响质量的风险 | 第29页 |
| 4.2 设计开发阶段影响质量的风险 | 第29-30页 |
| 4.2.1 缺乏专业研发技术人员 | 第30页 |
| 4.2.2 自主研发并生产的材料质量不稳定 | 第30页 |
| 4.3 物资采购阶段影响质量的风险 | 第30-31页 |
| 4.3.1 缺乏严格的采购合同审核程序和供应商持续考核机制 | 第30-31页 |
| 4.3.2 采购内部控制违反相互牵制原则 | 第31页 |
| 4.4 生产过程影响质量的风险 | 第31-32页 |
| 4.4.1 生产人员风险 | 第31-32页 |
| 4.4.2 设施设备的风险 | 第32页 |
| 4.5 产品检验过程影响质量的风险 | 第32-33页 |
| 4.5.1 缺少对产品质量检验的记录 | 第32-33页 |
| 4.5.2 成品发货时未进行检查 | 第33页 |
| 4.6 售后服务阶段影响质量的风险 | 第33页 |
| 4.7 其他影响质量的风险 | 第33-35页 |
| 4.7.1 潜在产品责任风险 | 第33页 |
| 4.7.2 市场监管力度及消防执法力度不够 | 第33-35页 |
| 5 XX公司产品质量内部控制的优化对策 | 第35-47页 |
| 5.1 营造良好的内部控制环境 | 第35-36页 |
| 5.1.1 强化全员质量安全和风险管理的意识 | 第35页 |
| 5.1.2 优化人力资源管理政策 | 第35-36页 |
| 5.1.3 严格执行不相容职务分离原则 | 第36页 |
| 5.2 强化产品质量风险管理 | 第36-40页 |
| 5.2.1 建立有效的产品质量风险管理流程 | 第36-38页 |
| 5.2.2 明确产品质量风险管理组织 | 第38-39页 |
| 5.2.3 优化应对质量风险的措施 | 第39-40页 |
| 5.2.4 完善质量管理规章及记录 | 第40页 |
| 5.3 加强产品各环节风险的控制 | 第40-43页 |
| 5.3.1 提高合同评审质量 | 第40页 |
| 5.3.2 提高产品的研发质量 | 第40-41页 |
| 5.3.3 加强设备的维护 | 第41页 |
| 5.3.4 加强对供应商的考核和选择力度 | 第41页 |
| 5.3.5 完善产品质量的检验流程 | 第41-42页 |
| 5.3.6 提升售后服务水平 | 第42-43页 |
| 5.4 加强信息的传递与沟通 | 第43-44页 |
| 5.4.1 加强管理层与车间员工的交流沟通 | 第43-44页 |
| 5.4.2 加强公司与外部信息的交流沟通 | 第44页 |
| 5.5 加强流程的监控和内部审计 | 第44-47页 |
| 5.5.1 强化审计部门的作用 | 第44-45页 |
| 5.5.2 运用有效的指标进行质量评价 | 第45-47页 |
| 6 结论与对策建议 | 第47-49页 |
| 6.1 本文结论 | 第47-48页 |
| 6.2 对策建议 | 第48页 |
| 6.3 不足之处 | 第48-49页 |
| 致谢 | 第49-51页 |
| 参考文献 | 第51-55页 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文及取得的研究成果 | 第55页 |