| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-14页 |
| 前言 | 第14-34页 |
| 一、选题背景和意义 | 第14-23页 |
| 二、文献综述 | 第23-32页 |
| 三、研究方法 | 第32-34页 |
| 第一章 证券信用评级监管基本理论 | 第34-64页 |
| 第一节 信用与信用评级 | 第34-40页 |
| 一、信用 | 第34-36页 |
| 二、信用评级 | 第36-40页 |
| 第二节 证券信用评级的本质属性 | 第40-47页 |
| 一、对证券信用评级的解读 | 第40-41页 |
| 二、证券信用评级的特性 | 第41-45页 |
| 三、证券信用评级对不同主体的影响 | 第45-47页 |
| 第三节 证券信用评级监管概述 | 第47-56页 |
| 一、证券信用评级监管内涵分析 | 第47-49页 |
| 二、证券信用评级监管主体及其实施 | 第49-52页 |
| 三、证券信用评级监管对象及其职能 | 第52-56页 |
| 第四节 信用评级机构存在与发展的理论基础 | 第56-64页 |
| 一、不对称信息理论 | 第56-59页 |
| 二、交易成本理论 | 第59-61页 |
| 三、委托代理理论 | 第61-64页 |
| 第二章 美欧证券信用评级监管法律演变及比较 | 第64-96页 |
| 第一节 证券信用评级行业的产生与发展 | 第64-70页 |
| 一、证券信用评级行业发展历程 | 第64-69页 |
| 二、推动证券信用评级行业发展的因素 | 第69-70页 |
| 第二节 美欧证券信用评级监管立法沿革 | 第70-87页 |
| 一、美国证券信用评级监管法律演变 | 第70-78页 |
| 二、欧盟证券信用评级监管法律演变 | 第78-84页 |
| 三、IOSCO对证券信用评级监管法律完善的贡献 | 第84-87页 |
| 第三节 美欧证券信用评级监管改革比较与思考 | 第87-96页 |
| 一、美欧证券信用评级监管改革比较 | 第87-90页 |
| 二、对几个问题的思考 | 第90-96页 |
| 第三章 我国证券信用评级监管法律评析 | 第96-121页 |
| 第一节 我国证券信用评级行业发展状况 | 第96-102页 |
| 一、我国证券信用评级行业的产生与发展 | 第96-99页 |
| 二、我国证券信用评级行业的特点 | 第99-102页 |
| 第二节 我国证券信用评级监管立法演进 | 第102-114页 |
| 一、我国证券信用评级监管立法概述 | 第102-108页 |
| 二、我国证券信用评级监管法律规范主要内容 | 第108-114页 |
| 第三节 对我国证券信用评级监管法律法规的评价 | 第114-121页 |
| 一、我国证券信用评级监管法律法规体系已具备雏形 | 第114-115页 |
| 二、我国证券信用评级监管法律法规的缺陷 | 第115-121页 |
| 第四章 我国证券信用评级监管体制的完善 | 第121-155页 |
| 第一节 构建证券信用评级监管体制的理论依据 | 第121-135页 |
| 一、证券信用评级政府监管的理论依据 | 第121-130页 |
| 二、证券信用评级行业协会发展的理论依据 | 第130-135页 |
| 第二节 我国证券信用评级监管体制述评 | 第135-145页 |
| 一、我国证券信用评级监管体制的特点 | 第135-139页 |
| 二、我国证券信用评级监管体制评析 | 第139-145页 |
| 第三节 完善我国证券信用评级监管体制的建议 | 第145-155页 |
| 一、我国证券信用评级监管体制：政府监管与行业自律并重 | 第145-146页 |
| 二、我国证券信用评级政府监管实现路径 | 第146-150页 |
| 三、我国证券信用评级行业自律实现路径 | 第150-155页 |
| 第五章 我国证券信用评级监管制度的完善 | 第155-196页 |
| 第一节 我国信用评级机构市场准入与退出制度的完善 | 第155-171页 |
| 一、美欧信用评级机构市场准入与退出制度 | 第155-160页 |
| 二、增加信用评级机构数量利弊之辩 | 第160-167页 |
| 三、完善我国信用评级机构市场准入与退出制度的建议 | 第167-171页 |
| 第二节 我国保持信用评级机构独立性的制度安排 | 第171-186页 |
| 一、影响信用评级机构独立性的因素 | 第171-174页 |
| 二、我国保持信用评级机构独立性相关制度评析----兼与美欧比较 | 第174-182页 |
| 三、我国保持信用评级机构独立性相关制度的完善 | 第182-186页 |
| 第三节 我国信用评级机构法律责任追究制度的完善 | 第186-196页 |
| 一、美欧、我国信用评级机构法律责任追究制度概述 | 第186-189页 |
| 二、信用评级机构与相关利益主体的法律关系 | 第189-191页 |
| 三、强化我国信用评级机构的法律责任 | 第191-196页 |
| 余论 | 第196-198页 |
| 参考文献 | 第198-228页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第228-229页 |
| 后记 | 第229-230页 |