| 中文摘要 | 第1-7页 |
| 英文摘要 | 第7-9页 |
| 第1章 投资银行本质问题研究 | 第9-22页 |
| 1．1 投资银行的历史沿革 | 第9-14页 |
| 1．1．1 1933年以前的投资银行 | 第9-11页 |
| 1．1．2 1933至1973年的投资银行 | 第11-12页 |
| 1．1．3 1973年到80年代的投资银行 | 第12-14页 |
| 1．2 投资银行的本质属性 | 第14-16页 |
| 1．2．1 西方学者有关投资银行的定义 | 第14-15页 |
| 1．2．2 投资银行的业务 | 第15-16页 |
| 1．3 投资银行与商业银行的区别 | 第16-22页 |
| 1．3．1 本源业务的区别 | 第16-17页 |
| 1．3．2 融资业务的区别 | 第17-19页 |
| 1．3．3 管理方式上的区别 | 第19-20页 |
| 1．3．4 利润构成上的区别 | 第20-22页 |
| 第2章 投资银行监管概论 | 第22-33页 |
| 2．1 监管的含义和理论基础 | 第22-23页 |
| 2．1．1 监管的定义 | 第22页 |
| 2．1．2 监管的理论解释 | 第22-23页 |
| 2．2 投资银行监管的目的和原则 | 第23-25页 |
| 2．2．1 投资银行监管的目的 | 第23-24页 |
| 2．2．2 投资银行监管的原则 | 第24-25页 |
| 2．3 西方国家投资银行的监管概述 | 第25-29页 |
| 2．3．1 美国投资银行监管概述 | 第25-27页 |
| 2．3．2 英国投资银行业监管 | 第27-28页 |
| 2．3．3 德国投资银行业监管概述 | 第28-29页 |
| 2．4 两种监管体制：分离型模式与综合型模式 | 第29-30页 |
| 2．4．1 分离型模式 | 第29-30页 |
| 2．4．2 综合型模式 | 第30页 |
| 2．5 商业银行业与投资银行业分合的理论基础 | 第30-33页 |
| 2．5．1 关于风险的看法 | 第30-31页 |
| 2．5．2 关于效率的看法 | 第31页 |
| 2．5．3 信息的不对称性理论 | 第31-32页 |
| 2．5．4 规模经济与范围经济理论 | 第32-33页 |
| 第3章 投资银行监管的具体内容 | 第33-44页 |
| 3．1 市场准入监管 | 第33-35页 |
| 3．1．1 开业登记监管 | 第33-34页 |
| 3．1．2 业务范围监管 | 第34-35页 |
| 3．2 投资银行的谨慎监管措施 | 第35-38页 |
| 3．2．1 资本充足性（适宜度）监管 | 第35-37页 |
| 3．2．2 流动性监管 | 第37页 |
| 3．2．3 准备金监管 | 第37-38页 |
| 3．3 惩罚性监管措施 | 第38-40页 |
| 3．3．1 投资银行类机构常见的违法行为 | 第38-39页 |
| 3．3．2 惩罚性监管措施的有关规定 | 第39-40页 |
| 3．4 对投资银行具体业务的监管 | 第40-44页 |
| 3．4．1 投资银行证券承销业务监管 | 第40-41页 |
| 3．4．2 投资银行证券经纪业务监管 | 第41-42页 |
| 3．4．3 投资银行自营业务监管 | 第42-44页 |
| 第4章 投资银行的发展与中国投资银行监管 | 第44-56页 |
| 4．1 投资银行的最新发展趋势 | 第44-46页 |
| 4．1．1 投资银行业务的国际化和综合化 | 第44页 |
| 4．1．2 国际化与综合化的原因 | 第44-46页 |
| 4．2 投资银行业存在的问题 | 第46-48页 |
| 4．2．1 管制问题 | 第46-47页 |
| 4．2．2 投资银行的竞争 | 第47-48页 |
| 4．3 WTO与中国投资银行监管 | 第48-49页 |
| 4．3．1 中国投资银行监管概述 | 第48页 |
| 4．3．2 《金融服务协定》对中国投资银行监管的影响 | 第48-49页 |
| 4．4 中国投资银行监管对策 | 第49-56页 |
| 4．4．1 国外经验对中国投资银行监管的重要启示 | 第49-50页 |
| 4．4．2 对中国投资银行监管体制的建议 | 第50-51页 |
| 4．4．3 中国投资银行业现今的主要任务 | 第51-52页 |
| 4．4．4 监管立法的完善 | 第52-54页 |
| 4．4．5 金融监管机关之间的合作与协调 | 第54-56页 |
| 结束语 | 第56-58页 |
| 攻读学位期间公开发表的论文 | 第58-59页 |
| 致谢 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-61页 |