| 摘要 | 第2-5页 |
| Abstract | 第5-7页 |
| 导言 | 第10-16页 |
| 一、问题的提出 | 第10页 |
| 二、研究价值及意义 | 第10-11页 |
| 三、文献综述 | 第11-13页 |
| 四、主要研究方法 | 第13-14页 |
| 五、论文结构 | 第14-15页 |
| 六、论文主要创新及不足 | 第15-16页 |
| 第一章 看门人机制的理论探索与实践困境 | 第16-26页 |
| 第一节 看门人的基本概念与理论演变 | 第16-20页 |
| 一、看门人的基本概念与特征 | 第16-18页 |
| 二、看门人理论的产生与发展 | 第18-20页 |
| 第二节 看门人理论之基石与缺陷 | 第20-23页 |
| 一、声誉资本理论简析 | 第20页 |
| 二、付费机制引发的利益冲突 | 第20-21页 |
| 三、行业垄断导致低标准竞争 | 第21-22页 |
| 四、单一客户对看门人的影响 | 第22-23页 |
| 第三节 看门人机制的失灵与解决之道 | 第23-26页 |
| 一、安然丑闻与审计机构失职 | 第23-24页 |
| 二、次贷危机与评级机构缺陷 | 第24-25页 |
| 三、解决之道：重构委托关系 | 第25-26页 |
| 第二章 证券律师看门人职责的理论探讨 | 第26-33页 |
| 第一节 律师职业的分化与证券律师的起源 | 第26-27页 |
| 一、传统律师的职业特性 | 第26页 |
| 二、证券律师的特殊职责 | 第26-27页 |
| 第二节 证券律师成为看门人的理论分析 | 第27-30页 |
| 一、律师对承担看门人职责的抗辩 | 第27-28页 |
| 二、职业多面性与传统职责的突破 | 第28-29页 |
| 三、律师客户沟通僵化的理论模型 | 第29-30页 |
| 第三节 证券律师看门人职责的应然标准 | 第30-33页 |
| 一、证券律师看门人职责的概述 | 第30页 |
| 二、证券律师承担看门人职责的具体标准 | 第30-33页 |
| 第三章 我国证券律师看门人职责现存问题分析 | 第33-38页 |
| 第一节 看门人整体格局的缺陷 | 第33-35页 |
| 一、保荐机构牵头模式的弊病 | 第33页 |
| 二、付费机制引起的保荐合谋 | 第33-35页 |
| 第二节 证券律师实然情况探究 | 第35-38页 |
| 一、证券律师行业现存的缺陷 | 第35页 |
| 二、行业现存缺陷产生之原因 | 第35-38页 |
| 第四章 注册制改革下证券律师看门人职责完善之立法建议 | 第38-51页 |
| 第一节 注册制改革的简要内容及影响 | 第38-39页 |
| 第二节 证券律师未来变革之设想 | 第39-43页 |
| 一、证券律师的创新与再分工 | 第40-42页 |
| 二、重构证券律师之委托关系 | 第42-43页 |
| 第三节 证券律师看门人职责完善之制度构建 | 第43-51页 |
| 一、调整看门人间竞争关系 | 第43-44页 |
| 二、制定详尽尽职调查标准 | 第44-45页 |
| 三、增强证券律师法律责任 | 第45-47页 |
| 四、发挥律师协会激励作用 | 第47页 |
| 五、加强证监会的执法权力 | 第47-48页 |
| 六、促进证券交易所的独立 | 第48-51页 |
| 结语 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-56页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第56-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |