| 摘要 | 第5-6页 |
| abstract | 第6页 |
| 1 绪论 | 第10-13页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第10-11页 |
| 1.2 研究思路和方法 | 第11页 |
| 1.3 研究内容和结构 | 第11-13页 |
| 2 杠杆交易概述 | 第13-18页 |
| 2.1 杠杆交易的原理 | 第13页 |
| 2.2 杠杆交易下股市的特点 | 第13-15页 |
| 2.2.1 助涨助跌特征显著 | 第14页 |
| 2.2.2 交易信用双重性突出 | 第14页 |
| 2.2.3 风险的传导性 | 第14-15页 |
| 2.3 股市杠杆资金的构成分析 | 第15-17页 |
| 2.3.1 融资融券 | 第15-16页 |
| 2.3.2 伞型信托 | 第16页 |
| 2.3.3 场外配资 | 第16-17页 |
| 2.4 中国股市杠杆交易的发展状况 | 第17-18页 |
| 3 操纵证券市场犯罪行为概述 | 第18-28页 |
| 3.1 操纵证券市场犯罪的法律定位 | 第18-19页 |
| 3.1.1 操纵证券市场犯罪行为的本质是欺诈 | 第18-19页 |
| 3.2 操纵证券市场犯罪的认定分析 | 第19-20页 |
| 3.2.1 操纵行为的主观犯意 | 第19页 |
| 3.2.2 操纵行为与损害结果间的因果关系 | 第19-20页 |
| 3.3 操纵证券市场犯罪行为的类别分析 | 第20-23页 |
| 3.3.1 连续交易操纵 | 第20页 |
| 3.3.2 约定交易操纵 | 第20-21页 |
| 3.3.3 对敲交易操纵 | 第21-22页 |
| 3.3.4 蛊惑交易操纵 | 第22页 |
| 3.3.5 利用信息优势进行操纵 | 第22-23页 |
| 3.4 杠杆交易下操纵证券市场犯罪频发的原因分析 | 第23-25页 |
| 3.4.1 利润最大化的驱使 | 第23-24页 |
| 3.4.2 配资门槛较低，监管不到位 | 第24-25页 |
| 3.4.3 场外配资的介入为操纵股价提供了巨大的资金支持 | 第25页 |
| 3.5 我国杠杆交易下的股价操纵过程实例概述 | 第25-28页 |
| 3.5.1 配资建仓 | 第26页 |
| 3.5.2 制造交易活跃假象，拉抬股价 | 第26-27页 |
| 3.5.3 振荡洗盘 | 第27页 |
| 3.5.4 抛售股票、获利出局 | 第27-28页 |
| 4 当前侦查工作中面临的主要难点 | 第28-32页 |
| 4.1 涉案资金来源复杂、隐蔽性强，认定困难 | 第29页 |
| 4.2 取证困难，难以形成证据链条 | 第29-30页 |
| 4.3 海量交易数据的分析和研判困难 | 第30-31页 |
| 4.4 恶意操纵者专业手法突出、反侦查能力强 | 第31-32页 |
| 5 杠杆交易下操纵证券市场犯罪案件侦查路径探究 | 第32-43页 |
| 5.1 主动出击，结合杠杆交易特点、掌握杠杆资金涉案线索 | 第32-36页 |
| 5.1.1 利用场外配资入市渠道发现涉案资金线索 | 第32-34页 |
| 5.1.2 重点调查高杠杆率配资的证券账户，及时主动发现涉案线索 | 第34页 |
| 5.1.3 从股价异常波动入手，发现案件线索 | 第34-35页 |
| 5.1.4 从外围或其他证据线索入手展开侦查 | 第35-36页 |
| 5.2 控制涉案资金账户、确定涉案账户真正权属 | 第36-37页 |
| 5.2.1 通过涉案账户资金来源及流向，确定账户权属关系 | 第36页 |
| 5.2.2 通过旁证信息，锁定幕后操纵者 | 第36-37页 |
| 5.3 创新方法，加强涉案证据的收集和对涉案人员的讯问工作 | 第37-38页 |
| 5.3.1 结合案件特点，“围而不打”，加强证据收集 | 第37-38页 |
| 5.3.2 注重策略，及时讯问犯罪嫌疑人 | 第38页 |
| 5.4 以大数据为依托，挖掘涉案线索，通过沙盘推演还原案件全过程 | 第38-40页 |
| 5.4.1 自创指标分析模板，科学研判操纵行为 | 第39页 |
| 5.4.2 建立大数据分析下的沙盘推演，重构犯罪全过程 | 第39-40页 |
| 5.5 结合案件特点，注意秘密侦查的运用 | 第40-41页 |
| 5.6 强化沟通协作，在信息共享的基础上实现合力打击 | 第41-43页 |
| 5.6.1 结合案件特点，明确协作内容，制定协作要求 | 第41-42页 |
| 5.6.2 实现信息共享条件下的合力打击 | 第42-43页 |
| 6 完善杠杆交易下操纵证券市场犯罪案件侦查机制之构想 | 第43-47页 |
| 6.1 建立此类证券犯罪侦查人才库，强化相关业务和技术培训 | 第43-44页 |
| 6.2 组建专家定期会商机制，掌握案发规律和特点 | 第44页 |
| 6.3 探索并建立案件线索发现机制，扩大案件来源 | 第44-47页 |
| 6.3.1 建立相关重点行业定点联络员制度 | 第45页 |
| 6.3.2 调动社会力量，扩宽案源渠道 | 第45-46页 |
| 6.3.3 整合各部门数据库，研发案件线索自动预警系统 | 第46-47页 |
| 结论 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
| 在学研究成果 | 第50-51页 |
| 致谢 | 第51页 |
