摘 要 | 第4-5页 |
Abstract | 第5页 |
引 言 | 第8-10页 |
1 证券投资基金与证券投资基金管理人义务 | 第10-21页 |
1.1 证券投资基金在资本市场的地位 | 第10-12页 |
1.1.1 证券投资基金的性质 | 第10-11页 |
1.1.2 证券投资基金的功能 | 第11-12页 |
1.2 基金管理人的法律地位--共同受托人 | 第12-16页 |
1.2.1 基金管理人的界定 | 第12-14页 |
1.2.2 基金管理人的法律地位 | 第14-16页 |
1.3 基金管理人信赖义务的产生 | 第16-21页 |
1.3.1 基金管理人信赖义务的内涵 | 第16-17页 |
1.3.2 基金管理人信赖义务的理论基础 | 第17-21页 |
2 基金管理人的注意义务 | 第21-31页 |
2.1 两大法系对基金管理人注意义务立法规定之比较 | 第21-23页 |
2.2 基金管理人注意义务的判断标准 | 第23-26页 |
2.3 基金管理人注意义务的具体要求及我国的立法完善 | 第26-31页 |
3 基金管理人的忠实义务 | 第31-43页 |
3.1 利益冲突管制--忠实义务的核心 | 第31-32页 |
3.2 基金管理人忠实义务的具体要求 | 第32-41页 |
3.3 注意义务与忠实义务的关系 | 第41-43页 |
4 基金管理人履行信赖义务的保障机制 | 第43-55页 |
4.1 我国现有机制的检讨 | 第43-44页 |
4.2 基金管理人履行信赖义务的监控机制 | 第44-49页 |
4.2.1 外部监控机制 | 第44-47页 |
4.2.2 内部监控机制 | 第47-49页 |
4.3 基金管理人违反信赖义务的法律责任 | 第49-55页 |
4.3.1 基金管理人违反义务的民事责任 | 第50-52页 |
4.3.2 基金管理人违反义务的刑事责任 | 第52-53页 |
4.3.3 基金管理人违反义务的行政责任 | 第53-55页 |
结 论 | 第55-56页 |
注 释 | 第56-61页 |
致 谢 | 第61-62页 |
参考文献 | 第62-67页 |
附录 攻读学位期间发表的论文 | 第67页 |