| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 第1章 绪论 | 第7-12页 |
| 1.1 研究背景 | 第7-8页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第8-10页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第8-9页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第9-10页 |
| 1.3 研究目的和意义 | 第10页 |
| 1.4 研究的思路和方法 | 第10-12页 |
| 第2章 研究相关的理论知识 | 第12-22页 |
| 2.1 全面风险管理理论知识 | 第12-14页 |
| 2.1.1 企业全面风险管理的基本要求 | 第12-13页 |
| 2.2.2 企业全面风险管理的基本流程 | 第13-14页 |
| 2.2 内部控制理论知识 | 第14-18页 |
| 2.2.1 内部控制的涵义 | 第14-16页 |
| 2.2.2 内部控制的主体 | 第16页 |
| 2.2.3 内部控制的客体 | 第16-18页 |
| 2.3 公司治理理论知识 | 第18-19页 |
| 2.3.1 公司治理的概念 | 第18页 |
| 2.3.2 公司治理发展历程 | 第18-19页 |
| 2.4 其余相关的理论知识 | 第19-22页 |
| 第3章 M银行IT系统的风险管理现状分析 | 第22-33页 |
| 3.1 M银行IT系统风险管理的基本情况 | 第22-27页 |
| 3.1.1 IT系统在M银行运营管理过程中的作用 | 第22-23页 |
| 3.1.2 风险管理对M银行IT系统管理的必要性 | 第23-24页 |
| 3.1.3 M银行IT系统的风险管理制度及风险管理架构 | 第24-25页 |
| 3.1.4 IT系统的风险治理情况 | 第25-27页 |
| 3.2 M银行IT系统风险管理存在的问题 | 第27-30页 |
| 3.2.1 IT系统各项安全管理制度实施效果不佳 | 第27-28页 |
| 3.2.2 灾难储备建设迟缓且各层面应急协作不足 | 第28页 |
| 3.2.3 工作交叉严重且技术人员冗余 | 第28页 |
| 3.2.4 内部审计缺乏独立性 | 第28-30页 |
| 3.2.5 运行管理体系粗放 | 第30页 |
| 3.3 M银行IT系统风险管理问题的成因 | 第30-33页 |
| 3.3.1 各级人员IT系统风险管理意识不强 | 第30页 |
| 3.3.2 缺少IT系统风险管理预案 | 第30-31页 |
| 3.3.3 IT系统风险管理人才队伍建设滞后 | 第31页 |
| 3.3.4 运行管理流程不清晰且管理体系不完善 | 第31-33页 |
| 第4章 提升M银行IT系统风险管理水平的对策 | 第33-44页 |
| 4.1 改进M银行IT系统的风险管理机制 | 第33-40页 |
| 4.1.1 提高全员IT系统的风险管理意识 | 第33-34页 |
| 4.1.2 M完善银行IT系统的风险管理内容 | 第34-35页 |
| 4.1.3 制定各部门联动的应急预案 | 第35-38页 |
| 4.1.4 重视M银行运营维护知识库建设 | 第38-39页 |
| 4.1.5 培育M银行IT系统的风险管理人才队伍 | 第39-40页 |
| 4.2 加强M银行IT系统的风险管理审计 | 第40-44页 |
| 4.2.1 M银行IT系统的风险管理审计管理对策 | 第40-41页 |
| 4.2.2 M银行IT系统的风险管理审计技术实现 | 第41-44页 |
| 第5章 M银行IT系统的风险管理保障 | 第44-47页 |
| 5.1 财务保障 | 第44页 |
| 5.2 组织领导保障 | 第44页 |
| 5.3 宣传培训保障 | 第44-45页 |
| 5.4 监督检查保障 | 第45-46页 |
| 5.5 技术保障 | 第46-47页 |
| 第6章 结论 | 第47-48页 |
| 致谢 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |