金融控股集团公司治理研究--新制度经济学的视角
| 摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-9页 |
| 引言 | 第9-10页 |
| 一、金融控股集团公司治理理论综述 | 第10-20页 |
| （一） 公司治理理论综述 | 第10-14页 |
| 1 外部控制系统 | 第10-12页 |
| 2 内部控制系统 | 第12-14页 |
| （二） 金融集团公司治理研究综述 | 第14-20页 |
| 1 国外研究综述 | 第14-17页 |
| 2 国内研究综述 | 第17-20页 |
| 二、 公司治理机制中的制度性因素 | 第20-27页 |
| （一） 公司治理机制中的制度内涵 | 第20-23页 |
| 1 新制度经济学基本理论 | 第20-21页 |
| 2 公司治理机制中的制度性因素 | 第21-23页 |
| （二） 当前我国公司治理中的制度缺陷 | 第23-27页 |
| 1 外在制度存在缺陷 | 第24页 |
| 2 内在制度先天不足 | 第24-27页 |
| 三、 金融集团公司治理问题的特殊性分析 | 第27-41页 |
| （一） 金融控股集团含义 | 第27-28页 |
| 1 国际三大监管部门的解释 | 第27页 |
| 2 美国监管部门的界定 | 第27-28页 |
| 3 欧盟监管部门释义 | 第28页 |
| 4 台湾监管部门的解释 | 第28页 |
| 5 日本监管部门的规定 | 第28页 |
| （二） 金融控股集团的核心特征 | 第28-30页 |
| 1 统一控制权的凸显 | 第29页 |
| 2 经营综合化 | 第29页 |
| 3 财务报表需合并 | 第29页 |
| 4 金融业务居于主导地位 | 第29页 |
| 5 集团母、子公司分业 | 第29-30页 |
| 6 相互依存与相互制衡 | 第30页 |
| （三） 集团公司治理问题的特殊性分析 | 第30-32页 |
| 1 集团公司的治理特点 | 第30页 |
| 2 我国控股集团公司治理存在的问题 | 第30-32页 |
| （四） 我国金融控股公司的治理困境 | 第32-41页 |
| 1 金融控股集团公司的国内外比较 | 第32-35页 |
| 2 我国金融控股集团公司治理存在的问题 | 第35-41页 |
| 四、 完善我国金融控股公司治理结构的制度性建议 | 第41-49页 |
| （一） 立法建议 | 第41页 |
| （二） 引入多元化的投资主体 | 第41-42页 |
| （三） 完善企业经营者的监督制度 | 第42页 |
| （四） 进一步强化风险监控制度和信息披露制度 | 第42-43页 |
| （五） 进一步完善金融控股公司的内部控制 | 第43页 |
| （六） 金融控股集团母公司控制与制衡对策 | 第43-45页 |
| 1 关于母公司控制 | 第43-44页 |
| 2 控制权制衡机制 | 第44-45页 |
| （七） 强化金融控股集团利益相关者的保护 | 第45页 |
| （八） 对政府行为的建议 | 第45-47页 |
| 1 规范政府行为 | 第46页 |
| 2 明确综合经营的边界 | 第46页 |
| 3 金融生态环境的改善 | 第46页 |
| 4 加快金融市场化进程 | 第46页 |
| 5 提高金融业的协调能力，应对综合化的金融风险 | 第46-47页 |
| （九）重塑金融控股集团公司企业文化 | 第47-49页 |
| 1. 企业价值观和精神的重塑 | 第47页 |
| 2. 企业形象的重塑 | 第47-48页 |
| 3. 企业物质文化的重塑 | 第48-49页 |
| 结语 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |
| 致谢 | 第52-53页 |
| 附录 A 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第53页 |
