| 摘要 | 第1-10页 |
| Abstract | 第10-12页 |
| 0 引言 | 第12-22页 |
| ·研究背景和意义 | 第12-13页 |
| ·研究背景 | 第12页 |
| ·研究意义 | 第12-13页 |
| ·文献综述 | 第13-21页 |
| ·国外文献回顾 | 第13-17页 |
| ·国内文献回顾 | 第17-20页 |
| ·文献评述 | 第20-21页 |
| ·研究方法与写作思路 | 第21页 |
| ·论文的基本框架 | 第21-22页 |
| 1 中小板上市公司过度融资的一般理论概述 | 第22-29页 |
| ·中小板上市公司过度融资的基本概念 | 第22-24页 |
| ·中小板上市公司的概念及特点 | 第22页 |
| ·过度融资的概念 | 第22-23页 |
| ·中小板上市公司过度融资的基本特征 | 第23-24页 |
| ·中小板上市公司融资的理论基础 | 第24-25页 |
| ·信息不对称理论 | 第24页 |
| ·委托代理理论 | 第24-25页 |
| ·融资优序理论 | 第25页 |
| ·财务契约理论 | 第25页 |
| ·我国中小板上市公司发展的一般状况 | 第25-29页 |
| 2 我国中小板上市公司过度融资的现实分析 | 第29-42页 |
| ·我国中小板上市公司存在的过度融资问题 | 第29-33页 |
| ·随意变更募集资金投向 | 第29-30页 |
| ·补充流动资金 | 第30-31页 |
| ·归还银行贷款 | 第31-32页 |
| ·委托理财 | 第32页 |
| ·我国中小板上市公司2009-2011年过度融资汇总情况 | 第32-33页 |
| ·我国中小板上市公司过度融资的原因分析 | 第33-42页 |
| ·我国中小板上市公司过度融资的内在原因 | 第33-36页 |
| ·我国中小板上市公司过度融资的外在原因 | 第36-42页 |
| 3 国外防治中小板上市公司过度融资的经验借鉴及启示 | 第42-49页 |
| ·美国防治上市公司过度融资行为的经验介绍 | 第42-44页 |
| ·保护投资者利益的经营理念 | 第42页 |
| ·相互竞争的做市商制度 | 第42-43页 |
| ·系统周密的市场监管体系 | 第43页 |
| ·实行严格的信息披露制度和严厉的处罚措施 | 第43-44页 |
| ·严格的退市制度 | 第44页 |
| ·韩国防治上市公司过度融资行为的经验介绍 | 第44-45页 |
| ·良好的融资环境 | 第44页 |
| ·引入了做市商制度 | 第44-45页 |
| ·信息披露要求高 | 第45页 |
| ·严格市场监控和退市标准 | 第45页 |
| ·德国防治上市公司过度融资行为的失败教训 | 第45-47页 |
| ·上市标准和持续上市标准过低 | 第45-46页 |
| ·不够完善的交易制度 | 第46页 |
| ·对信息披露监管不力 | 第46-47页 |
| ·缺乏明确的退市机制 | 第47页 |
| ·美、韩、德三国经验与教训对我国的启示 | 第47-49页 |
| ·树立保护投资者利益的经营理念 | 第47页 |
| ·建立做市商与竞价相结合的交易制度 | 第47-48页 |
| ·建立较完善的信息披露制度 | 第48页 |
| ·强化监管机制,加大监管力度 | 第48页 |
| ·建立健全并实行严格的市场退市制度 | 第48-49页 |
| 4 防治我国中小板上市公司过度融资行为的对策 | 第49-58页 |
| ·防治中小板上市公司过度融资的整体设想 | 第49-50页 |
| ·防治我国中小板上市公司过度融资的必要性 | 第49页 |
| ·防治我国中小板上市公司过度融资的整体思路 | 第49-50页 |
| ·建立防治中小板上市公司过度融资行为的内部约束制度 | 第50-53页 |
| ·树立理性融资理念,优化融资结构 | 第50页 |
| ·降低利益相关者的三类冲突 | 第50-53页 |
| ·建立健全防治中小板上市公司过度融资行为的外部监管制度 | 第53-58页 |
| ·健全资本市场结构 | 第53-54页 |
| ·完善证券市场监管机制 | 第54-56页 |
| ·强化中介机构融资约束力 | 第56页 |
| ·改善投资者行为及结构 | 第56-58页 |
| 参考文献 | 第58-61页 |
| 致谢 | 第61页 |
