| 内容摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 一 可转换公司债一般法理 | 第9-14页 |
| (一) 可转换公司债的涵义 | 第9页 |
| (二) 可转换公司债的特征 | 第9-10页 |
| 1. 债券性 | 第9-10页 |
| 2. 股权性 | 第10页 |
| 3. 转换性 | 第10页 |
| (三) 可转换公司债与相关证券的比较 | 第10-12页 |
| 1. 可转换公司债与股票 | 第10-11页 |
| 2. 可转换公司债与股票期权 | 第11-12页 |
| (四) 可转换公司债发展状况 | 第12-14页 |
| 1. 海外可转换公司债的发展情况 | 第12-13页 |
| 2. 我国可转换公司债的发展及现状 | 第13-14页 |
| 二、可转换公司债之债权人保护的制度性基础 | 第14-18页 |
| (一) 资本制度与可转换公司债 | 第14-16页 |
| 1. 授权资本制与可转换公司债 | 第14页 |
| 2. 法定资本制与可转换公司债 | 第14-15页 |
| 3. 我国资本制与可转换公司债 | 第15-16页 |
| (二) 从发行公司中股东与债权人的关系上看可转换公司债债权人的保护 | 第16-18页 |
| 三、可转换公司债之债权人基本书环J的保护 | 第18-22页 |
| (一) 可转换债债权人的债券本息请求权的保护 | 第18-20页 |
| (二) 可转换债债权人回售权的保护 | 第20-22页 |
| 四、可转换公司债之债权人的事前保护 | 第22-27页 |
| (一) 可转换公司债发行制度与可转换公司债债权人的保护 | 第22-23页 |
| (二) 信用评级制度与可转换公司债债权人的保护 | 第23-25页 |
| (三) 信息披露制度与可转换公司债之债权人的保护 | 第25-27页 |
| 五、可转换公司债转换权的保护 | 第27-32页 |
| (一) 发行公司的增资与可转换公司债转换权的保护 | 第27-29页 |
| 1. 发行公司的增资与可转换公司债转换权的保护 | 第27-28页 |
| 2. 发行公司减资与可转换公司债转换权的保护 | 第28-29页 |
| (二) 发行公司在合并过程中可转换公司债债权人的保护 | 第29-31页 |
| (三) 发行公司在清算阶段可转换公司债债权人的保护 | 第31-32页 |
| 六、可转换公司债之债权人的事后保护 | 第32-37页 |
| (一) 投资者保护基金制度与可转换公司债债权人的保护 | 第32-33页 |
| (二) 公司及股东的法律责任与可转换公司债之债权人的保护 | 第33-37页 |
| 1. 公司法人人格否认制度与可转换债债权人的保护 | 第33-34页 |
| 2. 可转换债债权人的派生诉讼权 | 第34-37页 |
| 结束语 | 第37-38页 |
| 参考文献 | 第38-40页 |
