| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-13页 |
| 导言 | 第13-18页 |
| 第一章 证券融资融券交易的学理阐释 | 第18-51页 |
| 第一节 证券融资融券交易及证券融资融券交易制度 | 第18-26页 |
| 一、证券融资融券交易的性质与定义 | 第18-22页 |
| 二、证券融资融券交易制度及体系 | 第22-26页 |
| 第二节 证券融资融券交易的特征 | 第26-31页 |
| 一、信用性 | 第27-28页 |
| 二、高风险性 | 第28-30页 |
| 三、高专业化 | 第30-31页 |
| 第三节 证券融资融券交易的功能 | 第31-37页 |
| 一、对资本市场的功能 | 第31-35页 |
| 二、对投资者的功能 | 第35页 |
| 三、对证券公司的功能 | 第35-36页 |
| 四、对商业银行的功能 | 第36-37页 |
| 五、对监管者的功能 | 第37页 |
| 第四节 证券融资融券交易与邻近其他交易的比较 | 第37-51页 |
| 一、与证券现货交易的比较 | 第38-41页 |
| 二、与期货交易的比较 | 第41-43页 |
| 三、与证券透支交易的比较 | 第43-45页 |
| 四、与三方监管的比较 | 第45-47页 |
| 五、与股权质押的比较 | 第47-51页 |
| 第二章 证券融资融券交易发展历史及对我国的启示 | 第51-72页 |
| 第一节 证券融资融券制度交易发展历史简介 | 第51-61页 |
| 一、美国证券融资融券交易制度的发展 | 第52-55页 |
| 二、日本证券融资融券交易制度的发展 | 第55-57页 |
| 三、台湾地区证券融资融券交易制度的发展 | 第57-61页 |
| 第二节 我国资本市场对证券融资融券交易制度建设的影响评价 | 第61-72页 |
| 一、法律依据 | 第63-64页 |
| 二、投资者结构 | 第64-66页 |
| 三、融券标的 | 第66-67页 |
| 四、证券公司 | 第67-68页 |
| 五、技术系统 | 第68-69页 |
| 六、证券监管 | 第69-72页 |
| 第三章 证券融资融券交易模式比较及我国的选择 | 第72-102页 |
| 第一节 证券融资融券模式的类别 | 第72-78页 |
| 一、证券融资融券交易模式初探 | 第72-73页 |
| 二、证券融资融券交易模式种类 | 第73-77页 |
| 三、简单地比较 | 第77-78页 |
| 第二节 美国的市场化模式：市场化与管控度的平衡 | 第78-81页 |
| 一、高度市场化是美国模式的金融生存环境 | 第78-79页 |
| 二、美国的市场监管：自律与管控的平衡 | 第79-81页 |
| 第三节 日本的专业化模式：垄断与市场的博弈 | 第81-84页 |
| 第四节 台湾地区的兼容模式：市场与专业的调和 | 第84-87页 |
| 第五节 我国证券融资融券交易模式的选择 | 第87-102页 |
| 一、我国证券融资融券交易模式的选择背景 | 第88-96页 |
| 二、我国证券融资融券交易模式的选择实践 | 第96-97页 |
| 三、我国证券融资融券交易模式的选择评价 | 第97-102页 |
| 第四章 证券融资融券交易的准入制度与基础法律关系解析 | 第102-124页 |
| 第一节 我国证券融资融券交易主体准入制度 | 第102-115页 |
| 一、市场准入一般理论 | 第102-107页 |
| 二、我国证券融资融券交易主体准入制度的评价 | 第107-115页 |
| 第二节 我国融资融券交易主体间法律关系解析 | 第115-124页 |
| 一、有担保的借贷：我国证券融资融券交易的基础法律关系 | 第115-118页 |
| 二、信托法律关系：创造性导入的新型法律关系 | 第118-124页 |
| 第五章 我国证券融资融券交易环节的法律问题研究 | 第124-148页 |
| 第一节 融资融券业务合同与风险揭示书 | 第125-131页 |
| 一、证券融资融券交易合同 | 第125-128页 |
| 二、证券融资融券交易风险揭示书 | 第128-131页 |
| 第二节 证券融资融券交易中的登记结算——以账户体系为中心 | 第131-138页 |
| 一、证券交易登记结算制度的一般理论 | 第131-134页 |
| 二、我国证券融资融券交易的账户体系设置及相互间法律关系 | 第134-138页 |
| 第三节 盯市、通知与强制平仓 | 第138-142页 |
| 一、逐日盯市 | 第138-139页 |
| 二、通知 | 第139-140页 |
| 三、强制平仓 | 第140-142页 |
| 第四节 担保证券的权益处理 | 第142-148页 |
| 一、担保证券权益处理的法理基础 | 第142-145页 |
| 二、担保证券权益处理的情形及处理方案 | 第145-148页 |
| 第六章 我国证券融资融券交易的风险管理制度研究 | 第148-173页 |
| 第一节 证券融资融券交易的风险种类及风险管理体系 | 第148-156页 |
| 一、风险的种类 | 第148-151页 |
| 二、证券融资融券交易的风险管理体系 | 第151-156页 |
| 第二节 证券公司内部控制：证券融资融券交易风险管理的内因约束 | 第156-164页 |
| 一、我国证券融资融券交易内部控制制度的出台背景 | 第156-158页 |
| 二、我国证券融资融券交易内部控制制度主要内容 | 第158-164页 |
| 第三节 外部市场监管：证券融资融券交易风险管理的外因保障 | 第164-173页 |
| 一、行政监管——起主导作用的监管力量 | 第166-168页 |
| 二、自律监管——担负一线监管的重任 | 第168-170页 |
| 三、新的监管力量——商业银行对资金的监控 | 第170-173页 |
| 第七章 我国证券融资融券交易制度的检讨与完善 | 第173-185页 |
| 第一节 我国现行证券融资融券交易制度的检讨 | 第173-179页 |
| 一、证券融资融券交易制度自身合理性检讨 | 第173-175页 |
| 二、证券融资融券交易制度实施的可行性检讨 | 第175-179页 |
| 第二节 我国现行证券融资融券制度的完善建议 | 第179-185页 |
| 参考文献 | 第185-202页 |
| 后记 | 第202-204页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第204-205页 |
