| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-17页 |
| 导言 | 第17-26页 |
| 一、 问题的提出 | 第17-18页 |
| 二、 选题的背景和意义 | 第18-19页 |
| 三、 现有文献综述 | 第19-22页 |
| 四、 研究方法 | 第22-24页 |
| 五、 主要创新与不足 | 第24-26页 |
| 第一章 金融期货市场监管的理论基础 | 第26-47页 |
| 第一节 市场失灵理论 | 第26-33页 |
| 一、不完全竞争与委托代理理论 | 第27-29页 |
| 二、金融期货合约的不完备性、信息不对称性 | 第29-31页 |
| 三、金融期货的公共物品属性与外部性 | 第31-33页 |
| 第二节 公共利益监管理论 | 第33-38页 |
| 一、公共利益法学和经济学理论内涵 | 第33-34页 |
| 二、公共利益管制的内容侧重于金融机构与金融监管的关系 | 第34-36页 |
| 三、公共利益理论的主要缺陷 | 第36-38页 |
| 第三节 功能性监管理论 | 第38-42页 |
| 一、内涵 | 第38-39页 |
| 二、金融衍生品联合、协调监管走向历史舞台 | 第39-40页 |
| 三、功能性监管是我国金融期货监管体制的新选择 | 第40-42页 |
| 第四节 金融期货监管的法理基础 | 第42-47页 |
| 一、公开、公平和公正原则 | 第42-43页 |
| 二、尊重意思自治，注重监管、自律和自治的协调原则 | 第43-44页 |
| 三、金融期货市场的安全与效率原则 | 第44-47页 |
| 第二章 金融期货市场法律关系 | 第47-71页 |
| 第一节 金融期货法律关系的特征 | 第47-50页 |
| 一、金融期货交易法律关系的一般特征 | 第47-48页 |
| 二、金融期货市场法律关系的个性化特征 | 第48-50页 |
| 第二节 金融期货组织者——金融期货交易所法律关系 | 第50-55页 |
| 一、内涵 | 第50页 |
| 二、法律性质 | 第50-52页 |
| 三、法律地位和监管职能 | 第52-55页 |
| 第三节 金融期货中介商——期货公司行纪法律关系 | 第55-61页 |
| 一、期货经纪商内涵的国际比较 | 第55-57页 |
| 二、两大法系关于期货经纪商的法律性质比较分析 | 第57-58页 |
| 三、我国期货公司与客户的法律关系属于行纪关系 | 第58-61页 |
| 第四节 金融期货交易的客体——以股指期货合同为核心 | 第61-68页 |
| 一、期货合约与期货合同 | 第62-63页 |
| 二、期货合约及金融期货合约的涵义 | 第63-65页 |
| 三、股指期货合约的主要条款 | 第65-68页 |
| 第五节 金融期货法律关系当事人的权利义务 | 第68-71页 |
| 一、金融期货主体的权利 | 第68-69页 |
| 二、金融期货主体的义务 | 第69-71页 |
| 第三章 海外股指期货市场监管制度比较研究 | 第71-92页 |
| 第一节 美国模式 | 第71-78页 |
| 一、政府宏观管理 | 第72-75页 |
| 二、交易所的一线监管 | 第75-76页 |
| 三、行业自律管理 | 第76-78页 |
| 第二节 日本模式 | 第78-81页 |
| 一、政府监管“三驾马车” | 第79-80页 |
| 二、金融期货交易所自律管理略显不足 | 第80页 |
| 三、专门期货业协会阙如 | 第80-81页 |
| 第三节 香港模式 | 第81-84页 |
| 一、香港证券与期货事务监察委员会的集中监管 | 第82-83页 |
| 二、交易所的自律监管 | 第83-84页 |
| 第四节 英国模式 | 第84-88页 |
| 一、政府法定监管 | 第84-86页 |
| 二、交易所的自我管理 | 第86-87页 |
| 三、证券和期货协会自律管理 | 第87-88页 |
| 第五节 不同监管模式的评价与思考 | 第88-92页 |
| 一、美国期货市场三级监管体系秩序井然又不失活力 | 第88-89页 |
| 二、日本三省归口的监管制度独一无二 | 第89-90页 |
| 三、香港政府适度干预的监管模式是对金融自由化的合理修正 | 第90页 |
| 四、英国期货市场体现高度自律的特色 | 第90-92页 |
| 第四章 股指期货运作模式与跨市场法律监管 | 第92-121页 |
| 第一节 股指期货上市的运作模式 | 第92-97页 |
| 一、国际股指期货市场发展与上市交易所概况 | 第92-93页 |
| 二、股指期货上市模式 | 第93-95页 |
| 三、我国股指期货上市地点归属期货交易所的必然性 | 第95-97页 |
| 第二节 股指期货配套运作模式 | 第97-106页 |
| 一、结算会员制度 | 第97-99页 |
| 二、证券公司参与股指期货模式 | 第99-102页 |
| 三、引入做空机制 | 第102-103页 |
| 四、融资融券制度 | 第103-104页 |
| 五、做市商制度 | 第104-106页 |
| 第三节 建立适合股指期货推出的配套法律 | 第106-112页 |
| 一、股指期货立法的基本原则 | 第106-107页 |
| 二、现行期货法律制度的缺陷 | 第107-109页 |
| 三、完善股指期货立法的建议 | 第109-112页 |
| 第四节 股指现货与股指期货跨市场监管协调机制 | 第112-121页 |
| 一、股指期货与股票市场整体的风险联动 | 第112-114页 |
| 二、国外股指期货跨市场监管的经验——以美国为例 | 第114-117页 |
| 三、构建中国股指期货跨市场监管协调机制的思考 | 第117-121页 |
| 第五章 我国股指期货三级监管法律制度 | 第121-145页 |
| 第一节 证券监督管理部门的监督与管理 | 第121-130页 |
| 一、证监会作为期货监管机构的法律地位日趋模糊 | 第121-123页 |
| 二、金融期货市场监管理念亟待革新 | 第123-124页 |
| 三、品种上市机制市场化程度有待提升 | 第124-128页 |
| 四、政府过度监管，具有移植股票市场监管措施的倾向性 | 第128-129页 |
| 五、宏观和微观手段缺乏独立性，准司法权权限不足 | 第129页 |
| 六、监管职责不明，监管能力有限，容易出现监管真空 | 第129-130页 |
| 第二节 金融期货交易所的一线监管——监管的灵魂 | 第130-138页 |
| 一、交易所的自律监管地位 | 第130-131页 |
| 二、明确期货交易所的法人地位和非营利性，加强监管力度 | 第131-132页 |
| 三、公司制金融期货交易所对监管体制的新挑战 | 第132-135页 |
| 四、交易所市场自律的不足与改革 | 第135-136页 |
| 五、公司制交易所治理结构的不足 | 第136页 |
| 六、构建公司制交易所市场监管与商业利益冲突的化解机制 | 第136-138页 |
| 第三节 期货业协会的自律管理 | 第138-145页 |
| 一、内涵 | 第138-139页 |
| 二、特征 | 第139页 |
| 三、法律性质 | 第139-140页 |
| 四、不足 | 第140-142页 |
| 五、发挥自律功能完善的建议 | 第142-145页 |
| 第六章 股指期货风险控制制度 | 第145-163页 |
| 第一节 股指期货的风险内涵 | 第145-147页 |
| 第二节 股指期货的风险特征 | 第147-149页 |
| 一、风险的客观存在性 | 第147页 |
| 二、风险来源的复杂性 | 第147-148页 |
| 三、风险的放大性 | 第148页 |
| 四、风险的相关性 | 第148页 |
| 五、风险的对称性 | 第148-149页 |
| 第三节 交易所风险监管核心架构研究 | 第149-163页 |
| 一、市场主体准入制度 | 第149-150页 |
| 二、保证金制度 | 第150-151页 |
| 三、价格限制制度 | 第151-153页 |
| 四、限仓制度 | 第153-154页 |
| 五、大户报告制度 | 第154-155页 |
| 六、每日结算制度 | 第155-156页 |
| 七、会员分级结算制度 | 第156页 |
| 八、结算担保金制度 | 第156-157页 |
| 九、现金交割制度 | 第157-158页 |
| 十、强行平仓制度 | 第158页 |
| 十一、稽查制度 | 第158页 |
| 十二、风险准备金制度 | 第158-163页 |
| 第七章 期货投资者保护的法律监管 | 第163-193页 |
| 第一节 期货投资者保护的重要性 | 第163-166页 |
| 一、投资者保护是期货市场可持续发展战略的重要保证 | 第163-164页 |
| 二、期货市场特殊的交易机制决定了投资者有特别保护的必要 | 第164-165页 |
| 三、对期货投资者实行倾斜保护是由期货市场的结构所决定的 | 第165页 |
| 四、期货投资者保障制度是保护投资者利益的制度创新 | 第165-166页 |
| 第二节 我国期货投资者保护的法律体系 | 第166-172页 |
| 一、我国期货市场法律法规体系概述 | 第166-168页 |
| 二、《期货交易管理条例》、《刑法修正案》 | 第168-169页 |
| 三、期货司法解释 | 第169-170页 |
| 四、部门规章 | 第170-172页 |
| 五、交易所业务规则 | 第172页 |
| 第三节 期货市场违法违规行为的法律规制 | 第172-185页 |
| 一、期货市场内幕交易的法律规制 | 第173-175页 |
| 二、欺诈客户行为的法律规制 | 第175-181页 |
| 三、市场操纵行为的法律规制 | 第181-185页 |
| 第四节 期货投资者保障基金的法律构建及思考 | 第185-193页 |
| 一、期货投资者保障基金的法律框架 | 第185-188页 |
| 二、期货投资者保障基金的评价 | 第188-189页 |
| 三、期货投资者保障基金的缺陷 | 第189-190页 |
| 四、推进期货投资者保障基金配套制度的法律思考 | 第190-193页 |
| 参考文献 | 第193-207页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第207-208页 |
| 期货情、期货缘——代后记 | 第208-210页 |
