| 摘要 | 第6-8页 |
| Abstract | 第8-9页 |
| 第1章 导论 | 第12-17页 |
| 1.1 研究背景 | 第12-13页 |
| 1.2 研究意义 | 第13页 |
| 1.3 研究方法 | 第13-14页 |
| 1.4 研究的结构与框架 | 第14-16页 |
| 1.5 研究创新 | 第16-17页 |
| 第2章 内幕交易基本理论与文献综述 | 第17-31页 |
| 2.1 内幕交易核心概念 | 第17-23页 |
| 2.2 内幕交易基本理论 | 第23-25页 |
| 2.3 国外研究综述 | 第25-28页 |
| 2.4 国内研究综述 | 第28-31页 |
| 第3章 我国内幕交易规制体系的发展 | 第31-40页 |
| 3.1 我国内幕交易监管的历史沿革 | 第31-32页 |
| 3.2 现行内幕交易法律规制框架 | 第32-36页 |
| 3.3 我国证券稽查执法架构 | 第36-39页 |
| 3.4 本章小结 | 第39-40页 |
| 第4章 我国内幕交易案件的特征分析 | 第40-50页 |
| 4.1 样本选取与数据来源 | 第40-41页 |
| 4.2 结果分析 | 第41-49页 |
| 4.3 本章小结 | 第49-50页 |
| 第5章 内幕交易案件的市场反应分析 | 第50-72页 |
| 5.1 样本选取与数据来源 | 第50-51页 |
| 5.2 实证研究设计 | 第51-54页 |
| 5.3 实证结果分析 | 第54-71页 |
| 5.4 本章小结 | 第71-72页 |
| 第6章 内幕交易影响因素分析——以并购重组为例 | 第72-95页 |
| 6.1 文献回顾与理论分析 | 第72-76页 |
| 6.2 样本选取与数据来源 | 第76-78页 |
| 6.3 实证研究设计 | 第78-80页 |
| 6.4 实证结果分析 | 第80-93页 |
| 6.5 本章小结 | 第93-95页 |
| 第7章 内幕交易监察系统的构建 | 第95-110页 |
| 7.1 国内外内幕交易监察系统简介 | 第95-97页 |
| 7.2 构建基于GARCH-ARJI模型的内幕交易监察系统 | 第97-99页 |
| 7.3 实证数据检验 | 第99-107页 |
| 7.4 预警模型功效检验 | 第107-108页 |
| 7.5 本章小结 | 第108-110页 |
| 第8章 内幕交易监管分析 | 第110-125页 |
| 8.1 内幕交易认定理论 | 第110-112页 |
| 8.2 内幕交易监管机制分析 | 第112-115页 |
| 8.3 新型内幕交易行为的监管 | 第115-124页 |
| 8.4 本章小结 | 第124-125页 |
| 第9章 结论及政策建议 | 第125-130页 |
| 9.1 主要研究结论 | 第125-127页 |
| 9.2 内幕交易监管的政策建议 | 第127-128页 |
| 9.3 后续研究展望 | 第128-130页 |
| 参考文献 | 第130-136页 |
| 附录A: 1994-2015年中国证监会行政处罚内幕交易案件统计表 | 第136-145页 |
| 致谢 | 第145-146页 |
| 个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第146页 |