| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 第一章 导论 | 第9-18页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第9-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11页 |
| 1.2 国内外文献综述 | 第11-15页 |
| 1.2.1 国外研究动态 | 第11-13页 |
| 1.2.2 国内研究动态 | 第13-14页 |
| 1.2.3 文献评述 | 第14-15页 |
| 1.3 研究内容与技术路线图 | 第15-16页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第15-16页 |
| 1.3.2 技术路线图 | 第16页 |
| 1.4 研究方法 | 第16-18页 |
| 第二章 研究理论基础 | 第18-27页 |
| 2.1 财富管理业务概述 | 第18-22页 |
| 2.1.1 财富管理业务的定义 | 第18页 |
| 2.1.2 财富管理业务框架体系 | 第18-22页 |
| 2.2 财富管理业务基本理论 | 第22-27页 |
| 2.2.1 投资组合理论 | 第22-23页 |
| 2.2.2 生命周期理论 | 第23-25页 |
| 2.2.3 “美林时钟投资”理论 | 第25-27页 |
| 第三章 Z证券N营业部财富管理业务现状与存在问题分析 | 第27-42页 |
| 3.1 Z证券N营业部外部环境分析 | 第27-30页 |
| 3.1.1 宏观环境分析 | 第27-29页 |
| 3.1.2 行业竞争分析 | 第29-30页 |
| 3.2 Z证券N营业部内部分析 | 第30-32页 |
| 3.2.1 母公司Z证券公司基本情况 | 第30页 |
| 3.2.2 Z证券公司N营业部基本情况 | 第30-32页 |
| 3.3 Z证券N营业部财富管理业务分析 | 第32-37页 |
| 3.3.1 客户分析 | 第32-34页 |
| 3.3.2 产品分析 | 第34-36页 |
| 3.3.3 客户服务系统分析 | 第36-37页 |
| 3.4 Z证券N营业部财富管理业务存在的主要问题 | 第37-42页 |
| 3.4.1 前台人员配备不足 | 第37-39页 |
| 3.4.2 客户质量偏低 | 第39-40页 |
| 3.4.3 服务系统分析不够全面 | 第40页 |
| 3.4.4 佣金水平较高 | 第40-42页 |
| 第四章 国内外券商财富管理业务比较与启示 | 第42-49页 |
| 4.1 国外券商财富管理业务 | 第42-44页 |
| 4.1.1 美林证券财富管理业务 | 第42-43页 |
| 4.1.2 皇家银行多美年证券财富管理业务 | 第43-44页 |
| 4.2 国内券商财富管理业务 | 第44-47页 |
| 4.2.1 广发证券财富管理业务 | 第45-46页 |
| 4.2.2 国泰君安财富管理业务 | 第46-47页 |
| 4.3 主要启示 | 第47-49页 |
| 第五章 Z证券N营业部财富管理业务发展对策研究 | 第49-56页 |
| 5.1 增加前台服务人员,健全人才招聘与绩效评价机制 | 第49-50页 |
| 5.1.1 完善人才招聘体系 | 第49-50页 |
| 5.1.2 健全绩效评价体系 | 第50页 |
| 5.2 拓展财富管理业务客户开发渠道,提高客户质量 | 第50-53页 |
| 5.2.1 拓宽客户渠道 | 第51-52页 |
| 5.2.2 紧盯重点渠道 | 第52-53页 |
| 5.3 优化财富管理服务体系,建立全面的财富管理服务体系 | 第53-54页 |
| 5.3.1 优化财富管理业务服务体系 | 第53-54页 |
| 5.3.2 建设专家服务团队 | 第54页 |
| 5.4 避开佣金水平高的劣势,开发费用创新型财富管理服务产品 | 第54-56页 |
| 第六章 研究结论与展望 | 第56-58页 |
| 6.1 研究结论 | 第56-57页 |
| 6.2 不足与展望 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-61页 |
| 致谢 | 第61-62页 |
| 攻读学位期间发表论文目录 | 第62页 |
