| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 引言 | 第9-12页 |
| 第一章 金融衍生品监管的一般原理 | 第12-23页 |
| 第一节 金融衍生品概述 | 第12-14页 |
| 一 金融衍生品的概念 | 第12-13页 |
| 二 金融衍生品的种类 | 第13-14页 |
| 第二节 金融衍生品监管理论 | 第14-18页 |
| 一 金融衍生品监管特点 | 第14-15页 |
| 二 金融衍生品监管框架 | 第15-17页 |
| 三 金融衍生品监管与金融监管的比较 | 第17-18页 |
| 第三节 金融衍生品监管必要性 | 第18-23页 |
| 一 金融衍生品危机事件回顾 | 第18-20页 |
| 二 加强金融衍生品监管的必要性 | 第20-23页 |
| 第二章 国际组织和主要发达国家对金融衍生品监管模式评析 | 第23-41页 |
| 第一节 国际组织对金融衍生品的监管 | 第23-28页 |
| 一 巴塞尔委员会与《衍生产品风险管理准则》 | 第23-25页 |
| 二 国际互换与衍生品协会相关协议 | 第25-26页 |
| 三 国际证监会与《温莎宣言》 | 第26-28页 |
| 第二节 主要发达国家对金融衍生品的监管 | 第28-39页 |
| 一 美国对金融衍生品的多头监管 | 第28-32页 |
| 二 英国对金融衍生品的单一机构监管模式 | 第32-36页 |
| 三 日本对金融衍生品交易市场的监管 | 第36-39页 |
| 第三节 国际金融衍生品监管模式的比较 | 第39-41页 |
| 第三章 现行监管制度存在的问题及监管协调 | 第41-47页 |
| 第一节 现行监管制度存在的问题 | 第41-44页 |
| 一 国际金融衍生品监管中投资者保护制度问题 | 第41-42页 |
| 二 国际金融衍生品监管中评级机构存在的法律问题 | 第42-44页 |
| 第二节 国际金融衍生品的监管协调 | 第44-47页 |
| 一 国际金融衍生品监管协调存在的障碍 | 第44-45页 |
| 二 国际金融衍生品监管协调改进建议 | 第45-47页 |
| 第四章 我国金融衍生品监管制度的现状及完善 | 第47-69页 |
| 第一节 我国金融衍生品监管制度的发展与现状 | 第47-52页 |
| 一 我国金融衍生品监管制度的发展历程 | 第47-49页 |
| 二 我国金融衍生品监管制度的现状 | 第49-52页 |
| 第二节 我国金融衍生品监管法律制度存在的问题 | 第52-63页 |
| 一 境内企业参与境外金融衍生品交易监管的法律问题 | 第52-57页 |
| 二 我国商业银行代客境外理财业务监管的法律问题 | 第57-63页 |
| 第三节 完善我国金融衍生品监管的建议 | 第63-69页 |
| 一 政府监管的完善 | 第63-65页 |
| 二 自律监管的完善 | 第65-67页 |
| 三 加强金融衍生品监管的国际合作 | 第67-69页 |
| 结语 | 第69-70页 |
| 参考文献 | 第70-72页 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文及研究成果 | 第72-73页 |
| 致谢 | 第73页 |