| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-13页 |
| 绪论 | 第13-26页 |
| 一、选题意义 | 第13-15页 |
| 二、文献综述 | 第15-24页 |
| 三、研究主题与研究方法 | 第24-26页 |
| 第一章 金融衍生品与金融衍生品市场 | 第26-49页 |
| 第一节 金融衍生品 | 第26-33页 |
| 一、金融衍生品的概念 | 第26-27页 |
| 二、金融衍生品的分类 | 第27-30页 |
| 三、金融衍生品的功能 | 第30-32页 |
| 四、金融衍生品的作用 | 第32-33页 |
| 第二节 金融衍生品市场 | 第33-39页 |
| 一、全球金融衍生品市场概况 | 第33-36页 |
| 二、美国金融衍生品市场概况 | 第36-37页 |
| 三、英国金融衍生品市场概况 | 第37-38页 |
| 四、日本金融衍生品市场概况 | 第38-39页 |
| 第三节 中国金融衍生品市场 | 第39-49页 |
| 一、中国权益衍生品市场 | 第39-42页 |
| 二、中国利率衍生品市场 | 第42-46页 |
| 三、中国外汇衍生品市场 | 第46-49页 |
| 第二章 金融衍生品的风险与监管 | 第49-64页 |
| 第一节 金融衍生品的风险 | 第49-52页 |
| 一、金融衍生品风险类型 | 第49-51页 |
| 二、金融衍生品风险特点 | 第51-52页 |
| 第二节 金融衍生品风险管理体系 | 第52-54页 |
| 一、政府对金融衍生品市场的风险监管 | 第52-53页 |
| 二、交易所对金融衍生品的风险管理 | 第53页 |
| 三、经纪公司对金融衍生品的风险管理 | 第53页 |
| 四、投资者对金融衍生品的风险管理 | 第53-54页 |
| 第三节 金融衍生品的风险案例 | 第54-64页 |
| 一、中国案例：上交所权证创设制度的失败 | 第54-57页 |
| 二、香港案例：中信泰富在外汇衍生品上的巨亏 | 第57-59页 |
| 三、美国案例：金融衍生品引发的金融危机 | 第59-64页 |
| 第三章 国际金融衍生品监管制度比较 | 第64-74页 |
| 第一节 金融衍生品监管制度概述 | 第64-65页 |
| 一、按监管主体划分：政府监管与自律监管 | 第64页 |
| 二、按监管权限划分：统一监管与多头监管 | 第64-65页 |
| 第二节 美国的金融衍生品监管制度 | 第65-69页 |
| 一、美国金融衍生品的政府监管 | 第65-66页 |
| 二、美国金融衍生品的自律监管 | 第66-67页 |
| 三、美国金融衍生品监管的问题 | 第67-69页 |
| 第三节 英国金融衍生品监管制度 | 第69-70页 |
| 一、英国金融衍生品的政府监管 | 第69页 |
| 二、英国金融衍生品的自律监管 | 第69-70页 |
| 第四节 日本金融衍生品监管制度 | 第70-71页 |
| 一、日本金融衍生品的政府监管 | 第70-71页 |
| 二、日本金融衍生品的自律监管 | 第71页 |
| 第五节 国际金融衍生品监管制度比较 | 第71-74页 |
| 一、多头监管模式的特点 | 第71页 |
| 二、统一监管模式的特点 | 第71-72页 |
| 三、各国监管制度比较 | 第72-74页 |
| 第四章 金融衍生品监管的法经济学分析 | 第74-86页 |
| 第一节 金融衍生品的市场失灵 | 第74-78页 |
| 一、垄断与金融衍生品监管 | 第74-75页 |
| 二、外部性与金融衍生品监管 | 第75-76页 |
| 三、信息不对称与金融衍生品监管 | 第76-77页 |
| 四、金融衍生品市场失灵对社会的危害 | 第77-78页 |
| 第二节 金融衍生品监管的法经济分析 | 第78-86页 |
| 一、交易成本理论综述 | 第78-80页 |
| 二、金融衍生品风险转嫁效应分析 | 第80-81页 |
| 三、金融衍生品价格发现效应分析 | 第81-82页 |
| 四、中国金融衍生品市场成本收益分析 | 第82-86页 |
| 第五章 中国金融衍生品监管制度的演变及现状 | 第86-99页 |
| 第一节 中国金融衍生品监管制度的演变 | 第86-88页 |
| 一、混业监管时期（1980 年—1992 年） | 第86页 |
| 二、分业监管体系初步建立时期（1992 年—2004 年） | 第86-87页 |
| 三、分业监督体系逐步成熟时期（2004 年至今） | 第87-88页 |
| 第二节 中国金融衍生品监管制度的现状 | 第88-96页 |
| 一、中国金融衍生品监管的架构 | 第88-90页 |
| 二、中国场内金融衍生品市场的监管 | 第90-91页 |
| 三、中国场外金融衍生品市场的监管 | 第91-93页 |
| 四、对国有企业参与金融衍生品交易的监管 | 第93-96页 |
| 第三节 中国金融衍生品监管制度存在的问题 | 第96-99页 |
| 一、金融衍生品监管与金融衍生品创新不协调 | 第96页 |
| 二、多头分业监管导致部分职能交叉、监管效率低下 | 第96-97页 |
| 三、金融衍生品的行业自律监管亟待加强 | 第97页 |
| 四、金融衍生品监管的法律体系亟待完善 | 第97-99页 |
| 第六章 中国金融衍生品监管制度的完善 | 第99-118页 |
| 第一节 中国金融衍生品多层次协调监管制度概述 | 第99-103页 |
| 一、中国金融衍生品监管制度完善的目标 | 第99-100页 |
| 二、中国金融衍生品监管制度完善的原则 | 第100-102页 |
| 三、中国金融衍生品多层协调监管的架构 | 第102-103页 |
| 第二节 中国金融衍生品监管法律体系的完善 | 第103-105页 |
| 一、明确适度发展金融衍生品的立法理念 | 第103页 |
| 二、尽快制定《金融衍生品交易法》 | 第103-105页 |
| 三、建立完整配套的金融衍生品市场法律法规 | 第105页 |
| 四、通过建立金融法庭切实发挥司法救济功能 | 第105页 |
| 第三节 中国金融衍生品政府监管的完善 | 第105-110页 |
| 一、过渡模式：在现有多头政府监管基础上建立协调机制 | 第106-107页 |
| 二、目标模式：建立金融衍生品市场统一的政府监管主体 | 第107-108页 |
| 三、中国金融衍生品市场发展战略 | 第108-110页 |
| 第四节 中国金融衍生品自律监管的完善 | 第110-113页 |
| 一、交易所自律监管的完善 | 第110-112页 |
| 二、行业协会自律监管的完善 | 第112-113页 |
| 第五节 中国金融衍生品交易主体和中介机构监管的完善 | 第113-118页 |
| 一、中国金融衍生品交易主体监管的完善 | 第113-116页 |
| 二、中国金融衍生品中介机构监管的完善 | 第116-118页 |
| 结论 | 第118-120页 |
| 参考文献 | 第120-126页 |
| 致谢 | 第126-127页 |
