中国上市公司治理体系构建研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-17页 |
| 1 引言 | 第17-23页 |
| 1．1 研究的目的和意义 | 第17-18页 |
| 1．2 国内外研究现状综述 | 第18-21页 |
| 1．2．1 国外研究现状综述 | 第18-20页 |
| 1．2．2 国内研究现状综述 | 第20-21页 |
| 1．3 研究的对象与范围、方法和目标 | 第21页 |
| 1．4 研究的框架和思路 | 第21-23页 |
| 2 公司治理的基本理论 | 第23-34页 |
| 2．1 公司治理的相关概念 | 第23-28页 |
| 2．1．1 公司制企业 | 第23页 |
| 2．1．2 上市公司 | 第23-25页 |
| 2．1．3 公司治理的概念 | 第25-26页 |
| 2．1．4 公司治理的基本功能 | 第26-27页 |
| 2．1．5 公司治理与企业管理的比较 | 第27-28页 |
| 2．2 公司治理的理论基础 | 第28-32页 |
| 2．2．1 企业的契约理论 | 第28-29页 |
| 2．2．2 契约理论的三个分支 | 第29-32页 |
| 2．3 公司治理理论 | 第32-33页 |
| 2．3．1 金融模式论 | 第32页 |
| 2．3．2 市场短视论 | 第32页 |
| 2．3．3 利益相关者理论 | 第32-33页 |
| 2．4 小结 | 第33-34页 |
| 3 全球上市公司治理运动 | 第34-45页 |
| 3．1 运动兴起的背景 | 第34-35页 |
| 3．2 运动的主题—公司治理准则 | 第35-41页 |
| 3．2．1 英美发达国家 | 第36-37页 |
| 3．2．2 亚洲国家 | 第37-39页 |
| 3．2．3 转轨经济国家 | 第39-40页 |
| 3．2．4 国际组织 | 第40-41页 |
| 3．3 演变趋势 | 第41-44页 |
| 3．4 小结 | 第44-45页 |
| 4 上市公司的内部治理 | 第45-67页 |
| 4．1 内部治理结构 | 第45-58页 |
| 4．1．1 治理机构的设置及职权 | 第45-50页 |
| 4．1．2 内部治理机构的运作 | 第50-58页 |
| 4．2 内部治理机制 | 第58-65页 |
| 4．2．1 公司内部治理的决策机制 | 第58-61页 |
| 4．2．2 公司内部治理的监督机制 | 第61-63页 |
| 4．2．3 公司内部治理的激励机制 | 第63-65页 |
| 4．3 小结 | 第65-67页 |
| 5 上市公司的外部治理 | 第67-80页 |
| 5．1 市场监控 | 第67-73页 |
| 5．1．1 产品和生产要素市场 | 第67-68页 |
| 5．1．2 经理市场 | 第68-69页 |
| 5．1．3 资本市场 | 第69-73页 |
| 5．2 利益相关者的监督 | 第73-78页 |
| 5．2．1 政府及相关部门的监督 | 第73-74页 |
| 5．2．2 银行的债权治理 | 第74-76页 |
| 5．2．3 中介机构、社会舆论监督 | 第76-78页 |
| 5．3 内外部治理的辩证关系 | 第78页 |
| 5．4 小结 | 第78-80页 |
| 6 上市公司治理模式的国际比较与启示 | 第80-107页 |
| 6．1 国际上四种典型的公司治理摸式 | 第80-98页 |
| 6．1．1 英美股东主权治理模式 | 第80-86页 |
| 6．1．2 德日债权主导公司治理 | 第86-92页 |
| 6．1．3 东亚和东南亚家族主导型治理模式 | 第92-96页 |
| 6．1．4 中东欧转轨经济国家公司治理模式 | 第96-98页 |
| 6．2 四种治理模式的比较 | 第98-99页 |
| 6．3 治理模式差异成因分析 | 第99-104页 |
| 6．3．1 治理模式演进中路径依棘 | 第99-100页 |
| 6．3．2 融资结构与公司治理模式 | 第100-103页 |
| 6．3．3 股权结构与公司治理模式 | 第103-104页 |
| 6．4 公司治理模式的趋同 | 第104-105页 |
| 6．5 借鉴基础上的现实选择 | 第105页 |
| 6．6 小结 | 第105-107页 |
| 7 中国上市公司治理实践 | 第107-117页 |
| 7．1 中国上市公司治理的历史变迁 | 第107-108页 |
| 7．2 中国上市公司治理的制度环境 | 第108-113页 |
| 7．2．1 特殊的股权结构 | 第108-111页 |
| 7．2．2 不良的治理环境 | 第111-113页 |
| 7．3 中国上市公司治理的突出问题 | 第113-116页 |
| 7．3．1 内部治理弱化 | 第113-114页 |
| 7．3．2 外部治理缺失 | 第114-116页 |
| 7．4 小结 | 第116-117页 |
| 8 中国上市公司治理体系构建 | 第117-131页 |
| 8．1 上市公司治理体系框架 | 第117-118页 |
| 8．2 构建路径 | 第118-130页 |
| 8．2．1 以内部治理为切入点实施制度创新 | 第119-125页 |
| 8．2．2 逐步建立和完善外部市场监控 | 第125-128页 |
| 8．2．3 强化外部利益相关者共同治理 | 第128-130页 |
| 8．3 小结 | 第130-131页 |
| 9 国内外上市公司治理实证分析 | 第131-143页 |
| 9．1 反面例证 | 第131-138页 |
| 9．1．1 安然破产 | 第131-133页 |
| 9．1．2 银广夏骗局 | 第133-136页 |
| 9．1．3 猴王被“掏空” | 第136-138页 |
| 9．2 治理典范 | 第138-142页 |
| 9．2．1 英国汇丰银行 | 第138-140页 |
| 9．2．2 中国石化 | 第140-142页 |
| 9．3 小结 | 第142-143页 |
| 结论 | 第143-144页 |
| 参考文献 | 第144-150页 |
| 攻读学位期间的研究成果 | 第150-151页 |
| 致谢 | 第151页 |
