| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-8页 |
| 第1章 导论 | 第8-19页 |
| ·研究背景及选题意义 | 第8-11页 |
| ·问题的提出 | 第8-9页 |
| ·基本概念的界定 | 第9-10页 |
| ·选题意义 | 第10-11页 |
| ·文献综述 | 第11-16页 |
| ·金融混业的必然性 | 第12-13页 |
| ·金融控股公司风险管理研究 | 第13-14页 |
| ·金融控股公司内部控制研究 | 第14-15页 |
| ·金融机构内部审计研究 | 第15-16页 |
| ·研究框架、思路与方法 | 第16-18页 |
| ·研究框架和研究思路 | 第16-17页 |
| ·研究方法 | 第17-18页 |
| ·研究的创新和不足之处 | 第18-19页 |
| 第2章 金融控股公司治理结构、内部控制与内部审计的关系 | 第19-32页 |
| ·金融控股公司治理结构 | 第19-24页 |
| ·“母公司”治理结构 | 第20页 |
| ·“子公司”治理结构 | 第20-21页 |
| ·集团公司治理结构 | 第21-24页 |
| ·金融控股公司内部控制 | 第24-25页 |
| ·“母公司”内部控制 | 第24-25页 |
| ·“子公司”内部控制 | 第25页 |
| ·集团公司内部控制 | 第25页 |
| ·金融控股公司内部审计 | 第25-32页 |
| ·金融控股公司内部审计的地位和作用 | 第25-27页 |
| ·内部审计的重点 | 第27-29页 |
| ·金融控股公司风险分析 | 第27-28页 |
| ·金融控股公司内部审计的特点分析 | 第28-29页 |
| ·金融控股公司内部审计与治理结构、内部控制之间的关系 | 第29-32页 |
| ·金融控股公司内部审计与公司治理结构的关系 | 第29-30页 |
| ·金融控股公司内部审计与公司内部控制的关系 | 第30-32页 |
| 第3章 我国金融控股公司内部审计现状与问题 | 第32-40页 |
| ·金融控股公司内部审计总体现状 | 第32-34页 |
| ·中信泰富案例分析 | 第34-38页 |
| ·对我国金融控股公司的启示 | 第38-40页 |
| 第4章 完善我国金融控股公司内部审计制度的构想 | 第40-48页 |
| ·创立我国金融控股公司内部审计规范体系 | 第40-43页 |
| ·制定金融控股公司内部审计章程 | 第40-41页 |
| ·明确内审职能和权利 | 第41-42页 |
| ·内部审计报告制度 | 第42-43页 |
| ·完善并落实内审工作的制度基础 | 第43-45页 |
| ·加强内部控制制度建设 | 第43-44页 |
| ·建立全过程质量管理体系 | 第44-45页 |
| ·改善内审工作的方式与方法 | 第45-48页 |
| ·资本充足率风险控制方法 | 第46-47页 |
| ·审计监督电子化 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-52页 |
| 附件 | 第52-54页 |
| 致谢 | 第54页 |