| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 引言 | 第11-17页 |
| 一、选题背景及意义 | 第11-12页 |
| 二、文献综述 | 第12-15页 |
| 三、研究方法 | 第15页 |
| 四、本文的创新及不足之处 | 第15-17页 |
| 第一章 债券信用评级及其监管的界定 | 第17-29页 |
| 第一节 银行间债券市场及其信用评级 | 第17-21页 |
| 一、银行间债券市场的界定 | 第17-18页 |
| 二、债券信用评级的界定 | 第18-21页 |
| 第二节 债券信用评级的特征、分类及功能 | 第21-25页 |
| 一、债券信用评级的特征 | 第21-22页 |
| 二、债券信用评级的分类 | 第22-23页 |
| 三、债券信用评级的功能 | 第23-25页 |
| 第三节 债券信用评级监管 | 第25-29页 |
| 一、债券信用评级监管的界定 | 第25-26页 |
| 二、债券信用评级监管的必要性 | 第26-27页 |
| 三、债券信用评级监管基本理论 | 第27-29页 |
| 第二章 我国银行间债券市场信用评级监管的现状 | 第29-49页 |
| 第一节 我国银行间债券市场信用评级业的产生及发展 | 第29-30页 |
| 一、我国信用评级业的产生 | 第29页 |
| 二、我国信用评级业的现状 | 第29-30页 |
| 第二节 我国银行间市场债券信用评级监管体系的现状 | 第30-35页 |
| 一、监管立法体系 | 第30-33页 |
| 二、监管主体体系 | 第33-35页 |
| 第三节 我国银行间债券市场信用评级监管制度的现状 | 第35-40页 |
| 一、市场准入监管 | 第35-36页 |
| 二、利益冲突监管 | 第36-37页 |
| 三、信息披露监管 | 第37-39页 |
| 四、投资者保护监管 | 第39-40页 |
| 第四节 我国银行间市场债券信用评级自律监管的现状 | 第40-43页 |
| 一、自律监管的优势 | 第40-41页 |
| 二、自律监管的合法性分析 | 第41-42页 |
| 三、自律监管的可行性分析 | 第42页 |
| 四、自律监管的现状及缺陷 | 第42-43页 |
| 第五节 我国银行间市场债券信用评级监管缺陷的原因分析 | 第43-49页 |
| 一、监管理念 | 第44页 |
| 二、信用评级监管所处的环境 | 第44-46页 |
| 三、监管主体 | 第46-47页 |
| 四、监管对象 | 第47-49页 |
| 第三章 债券信用评级监管的国际比较与借鉴 | 第49-55页 |
| 第一节 美国债券信用评级监管制度分析 | 第49-50页 |
| 一、“声誉资本”理论支持下的市场自律阶段 | 第49页 |
| 二、市场自律与政府有限监管并存阶段 | 第49-50页 |
| 三、次货危机后的监管改革阶段 | 第50页 |
| 第二节 欧盟债券信用评级监管制度分析 | 第50-52页 |
| 一、欧盟债券信用评级业的发展及监管模式 | 第50-51页 |
| 二、次贷危机后债券信用评级监管改革 | 第51-52页 |
| 第三节 美国与欧盟债券信用评级监管的比较与借鉴 | 第52-55页 |
| 一、比较 | 第52-53页 |
| 二、借鉴与启示 | 第53-55页 |
| 第四章 我国银行间债券市场信用评级监管的完善 | 第55-62页 |
| 第一节 我国债券信用评级监管理念的转变 | 第55-56页 |
| 一、自律优先、政府适度监管 | 第55页 |
| 二、协调监管：政府监管与自律管理并重 | 第55-56页 |
| 第二节 监管体系的完善 | 第56-58页 |
| 一、从监管主体的视角：提高监管主体间协调性 | 第56-57页 |
| 二、从监管对象的视角：加强信用评级机构自身建设 | 第57-58页 |
| 第三节 信用评级监管制度的完善 | 第58-62页 |
| 一、市场准入制度 | 第58-59页 |
| 二、利益冲突防范制度 | 第59页 |
| 三、信息披露制度 | 第59-60页 |
| 四、投资者保护制度 | 第60-62页 |
| 结语 | 第62-63页 |
| 参考文献 | 第63-67页 |
| 致谢 | 第67页 |