| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 1 导论 | 第8-15页 |
| 1.1 研究的背景及意义 | 第8-9页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.1.2 研究的意义 | 第9页 |
| 1.2 国内外研究现状及述评 | 第9-13页 |
| 1.2.1 国外关于财务预警研究现状 | 第9-11页 |
| 1.2.2 国内关于财务预警的研究 | 第11-12页 |
| 1.2.3 简要评论 | 第12-13页 |
| 1.3 本文研究方法及结构安排 | 第13-15页 |
| 1.3.1 研究方法及结构安排 | 第13页 |
| 1.3.2 可能的创新之处及结论 | 第13-15页 |
| 2 上市公司财务预警的基本概念 | 第15-18页 |
| 2.1 上市公司的定义 | 第15页 |
| 2.2 财务危机的定义 | 第15-16页 |
| 2.3 财务预警的定义 | 第16-17页 |
| 2.4 目前学界主流的预测方法 | 第17-18页 |
| 3 样本选取与指标的确定 | 第18-33页 |
| 3.0 研究样本的选取范围 | 第18页 |
| 3.1 研究样本的确定原则 | 第18-21页 |
| 3.2 财务预警指标体系的选择 | 第21-24页 |
| 3.2.1 指标的确定原则 | 第21页 |
| 3.2.2 财务指标变量 | 第21-24页 |
| 3.3 财务指标数据的检验 | 第24-33页 |
| 3.3.1 正态分布检验 | 第25-27页 |
| 3.3.2 指标差异的显著性检验 | 第27-29页 |
| 3.3.3 两个独产样本的非参数检验 | 第29-33页 |
| 4 多元判别分析模型在上市公司财务中的预警效果分析 | 第33-39页 |
| 4.1 Fisher判别分析基本原理 | 第33-34页 |
| 4.2 判别分析模型的检验 | 第34-39页 |
| 5 Logistic回归在上市公司财务预警中的效果分析 | 第39-49页 |
| 5.1 Logistic回归分析的建模步骤 | 第39-40页 |
| 5.2 Logistic模型的建立 | 第40-45页 |
| 5.2.1 变量相关性检验 | 第41-43页 |
| 5.2.2 因子个数的提取 | 第43-45页 |
| 5.3 Logistic回归模型的检验 | 第45-49页 |
| 6 因子分析在上市公司财务预警中的效果分析 | 第49-60页 |
| 6.1 因子分析的建模步骤 | 第49-51页 |
| 6.2 构造因子分析模型 | 第51-58页 |
| 6.3 因子模型的检验 | 第58-60页 |
| 7 财务预警模型的比较分析 | 第60-63页 |
| 7.1 财务预警模型预测效果比较 | 第60-61页 |
| 7.2 三种模型优缺点比较 | 第61-62页 |
| 7.3 本章小结 | 第62-63页 |
| 参考文献 | 第63-66页 |
| 后记 | 第66-67页 |
| 致谢 | 第67页 |