内幕交易及其法律规制研究
| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-10页 |
| 导言 | 第10-12页 |
| 第一章 内幕交易概述 | 第12-37页 |
| 第一节 内幕交易的概念与性质 | 第12-17页 |
| 一、内幕交易的概念 | 第12-14页 |
| 二、内幕交易的性质 | 第14-17页 |
| (一) 内幕交易是一种证券投机行为 | 第14-15页 |
| (二) 内幕交易是一种交易欺诈行为 | 第15-16页 |
| (三) 内幕交易是一种不公平竞争行为 | 第16-17页 |
| 第二节 内幕交易的结构分析 | 第17-29页 |
| 一、内幕信息 | 第18-22页 |
| (一) 未公开性 | 第18-20页 |
| (二) 重大性 | 第20-22页 |
| 二、内幕人员 | 第22-24页 |
| 三、利用内幕信息的行为 | 第24-29页 |
| (一) 内幕交易的主观方面 | 第24-25页 |
| (二) 内幕交易的行为样态 | 第25-28页 |
| (三) 内幕交易的抗辩 | 第28-29页 |
| 第三节 内幕交易规制的基本理论及最新发展 | 第29-37页 |
| 一、内幕交易规制的基本理论 | 第29-34页 |
| (一) 赞成内幕交易的理论 | 第29-30页 |
| (二) 反对内幕交易的理论 | 第30-32页 |
| (三) 内幕交易的危害分析 | 第32-34页 |
| 二、内幕交易规制的最新发展 | 第34-37页 |
| (一) 金融电子化对内幕交易规制的挑战 | 第34-35页 |
| (二) 金融全球化趋势与内幕交易的国际监管 | 第35-37页 |
| 第二章 我国内幕交易规制的立法与司法实践 | 第37-50页 |
| 第一节 我国禁止内幕交易的法律规范 | 第37-42页 |
| 一、我国内幕交易规制的法律渊源 | 第37-41页 |
| (一) 自律性规定 | 第37-38页 |
| (二) 地方性政府规章 | 第38页 |
| (三) 行政法规与行政规章 | 第38-39页 |
| (四) 法律规定 | 第39-41页 |
| 二、我国内幕交易规制的立法特点 | 第41-42页 |
| (一) 立足国内,积极借鉴国外先进立法经验 | 第41页 |
| (二) 循序渐进,逐步完善 | 第41-42页 |
| 第二节 我国内幕交易规制的司法实践 | 第42-50页 |
| 一、我国内幕交易的典型案例及简要评析 | 第42-45页 |
| (一) 中国农业银行襄樊市信托投资公司内幕交易案 | 第42-43页 |
| (二) 张家界旅游开发公司内幕交易案 | 第43-44页 |
| (三) 北大方正副总裁王川内幕交易案 | 第44页 |
| (四) 杭萧钢构内幕交易案 | 第44-45页 |
| 二、对内幕交易行为的调查 | 第45-47页 |
| (一) 内幕交易的调查主体及职权 | 第45-46页 |
| (二) 内幕交易的调查程序 | 第46-47页 |
| 三、对内幕交易受调查人权利的保障 | 第47-48页 |
| 四、对内幕交易的处罚 | 第48-50页 |
| (一) 民事责任 | 第48页 |
| (二) 行政责任 | 第48-49页 |
| (三) 刑事责任 | 第49-50页 |
| 第三章 我国内幕交易规制的完善 | 第50-63页 |
| 第一节 我国内幕交易规制现状分析 | 第50-55页 |
| 一、相关理论和法律规定的欠缺 | 第50-53页 |
| (一) 内幕人员的范围缺乏周延性 | 第50-51页 |
| (二) 内幕信息的界定标准不够明确 | 第51-52页 |
| (三) 对内幕交易行为方式的规定过于原则 | 第52-53页 |
| 二、预防制度设计方面的缺陷 | 第53-54页 |
| (一) 信息披露制度中的不足 | 第53页 |
| (二) 市场监控措施有待改善 | 第53页 |
| (三) 公众监督制度方面的不足 | 第53-54页 |
| 三、内幕交易民事责任的缺位 | 第54-55页 |
| 四、执法行动效率有待提高 | 第55页 |
| 第二节 我国内幕交易规制的完善 | 第55-63页 |
| 一、明确内幕交易行为的构成要件 | 第55-56页 |
| (一) 扩大内幕人员的范围 | 第55-56页 |
| (二) 进一步界定内幕信息认定标准 | 第56页 |
| 二、完善内幕交易责任的构成要件 | 第56-58页 |
| (一) 损害数额的计算 | 第57页 |
| (二) 因果关系的确定 | 第57-58页 |
| 三、提升内幕交易执法水平 | 第58-59页 |
| (一) 保证基本的执法力量 | 第58页 |
| (二) 加强执法手段 | 第58-59页 |
| (三) 加大对监管者的监督 | 第59页 |
| 四、建立内幕交易的民事救济机制 | 第59-63页 |
| (一) 民事救济机制的特殊功能 | 第59-60页 |
| (二) 原告资格的认定 | 第60页 |
| (三) 实行团体代位诉讼的诉讼方式 | 第60-63页 |
| 参考文献 | 第63-66页 |
| 后记 | 第66-67页 |
