证券第三方存管模式及实施研究
| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-12页 |
| 第1章 绪论 | 第12-15页 |
| ·选题的背景和动因 | 第12页 |
| ·研究的目的及意义 | 第12-13页 |
| ·论文结构与思路 | 第13-15页 |
| 第2章 国内外保证金存管模式现状 | 第15-22页 |
| ·国内现行保证金存管模式及问题 | 第15-19页 |
| ·券商独立存管模式 | 第15页 |
| ·券商独立存管模式的问题及风险 | 第15-16页 |
| ·券商挪用客户保证金的状况 | 第16-18页 |
| ·改革券商独立存管模式的必要性 | 第18-19页 |
| ·取代券商独立存管的新模式-第三方存管 | 第19页 |
| ·境外保证金存管模式介绍 | 第19-22页 |
| ·美国商业银行存管模式 | 第19-20页 |
| ·韩国专门机构集中托管模式 | 第20页 |
| ·香港混合存管模式 | 第20页 |
| ·台湾商业银行存管模式 | 第20-22页 |
| 第3章 第三方存管模式概述 | 第22-34页 |
| ·第三方存管模式 | 第22-28页 |
| ·相关概念 | 第22-23页 |
| ·与券商独立存管模式银证转帐的区别 | 第23-24页 |
| ·与银证通的区别 | 第24-25页 |
| ·与券商独立存管模式相比的优点 | 第25-26页 |
| ·第三方存管的意义和作用 | 第26-28页 |
| ·第三方存管的政策背景 | 第28-29页 |
| ·《客户交易结算资金管理办法》-证监会“3号令” | 第28页 |
| ·《人民币银行结算账户管理办法》-央行“5号令” | 第28-29页 |
| ·《证券法》相关法律依据 | 第29页 |
| ·证监会对第三方存管模式的指导意见 | 第29-30页 |
| ·第三方存管的发展历程及现状 | 第30-31页 |
| ·第三方存管模式的分类 | 第31-32页 |
| ·单银行存管+单银证转账 | 第32页 |
| ·多银行存管+单银证转账 | 第32页 |
| ·多银行存管+多银证转账 | 第32页 |
| ·比较分析 | 第32页 |
| ·第三方存管的实施步骤 | 第32-34页 |
| ·账户清理 | 第32-33页 |
| ·第三方存管业务批量移行 | 第33页 |
| ·非第三方存管业务的管理 | 第33-34页 |
| 第4章 A证券公司的第三方存管模式实例分析 | 第34-46页 |
| ·A证券公司的第三方存管模式方案 | 第34-43页 |
| ·业务运作框架图 | 第34-39页 |
| ·业务运作基本流程 | 第39-41页 |
| ·方案的安全性原理 | 第41页 |
| ·客户资金封闭运行 | 第41-43页 |
| ·客户资金监管体系 | 第43页 |
| ·A证券公司的第三方存管实施进程 | 第43-44页 |
| ·A证券公司的第三方存管实施过程中的问题 | 第44-46页 |
| 第5章 A证券公司第三方存管实施建议 | 第46-50页 |
| ·采用多银行转账体系 | 第46页 |
| ·培训宣传-让参与各方了解第三方存管 | 第46-47页 |
| ·投资者配合第三方存管 | 第46-47页 |
| ·银行人员协助办理第三方存管 | 第47页 |
| ·证券人员了解第三方存管业务 | 第47页 |
| ·银行券商互派工作人员 | 第47-48页 |
| ·统一银行接口标准 | 第48页 |
| ·与银行签订存管客户资料保密协议 | 第48页 |
| ·对总体结构改进建议 | 第48-50页 |
| 结论 | 第50-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-53页 |
