| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-7页 |
| 1 绪论 | 第7-9页 |
| ·研究背景、目的和意义 | 第7页 |
| ·研究思路及论文结构 | 第7-8页 |
| ·研究方法 | 第8页 |
| ·本文的创新之处 | 第8-9页 |
| 2 可转换债券概述 | 第9-20页 |
| ·可转换债券基本情况介绍 | 第9-13页 |
| ·可转换债券的概念 | 第9页 |
| ·可转换债券的特征 | 第9-10页 |
| ·可转换债券的基本要素 | 第10-12页 |
| ·可转换债券的种类 | 第12-13页 |
| ·国外可转换债券市场的发展历程现状 | 第13-14页 |
| ·国内可转换债券市场的发展历程 | 第14-16页 |
| ·我国可转换债券存量和行业分布 | 第16-18页 |
| ·可分离债的发行 | 第18-20页 |
| 3 可转换债券融资的优势分析 | 第20-33页 |
| ·可转换债券的发行有利于减少信息不对称带来的各种委托代理问题 | 第20-21页 |
| ·可转换债券融资与股权融资的比较 | 第21-25页 |
| ·可转换债券融资与债券融资的比较 | 第25-28页 |
| ·在我国发行可转债与增发、配股融资的比较分析 | 第28-31页 |
| ·发行条件方面的比较分析 | 第29页 |
| ·再融资效果方面的比较分析 | 第29-31页 |
| ·本章小结 | 第31-33页 |
| 4 可转换债券发行公司投资分红行为分析 | 第33-40页 |
| ·模型框架 | 第33-35页 |
| ·模型假设 | 第33-34页 |
| ·投资和分红的政策分析 | 第34-35页 |
| ·边界条件 | 第35页 |
| ·行为分析 | 第35-38页 |
| ·“不行动”区域的分析 | 第35-36页 |
| ·分红阀值的研究 | 第36页 |
| ·投资阀值的研究 | 第36页 |
| ·投资和分红边界的确定 | 第36-37页 |
| ·“不行动”区域价值函数的确定 | 第37-38页 |
| ·数值释例与仿真分析 | 第38-39页 |
| ·本章小结 | 第39-40页 |
| 5 可转换债券的投资项目特征与可转换债券的实证研究 | 第40-47页 |
| ·样本 | 第40-42页 |
| ·募集资金用途分析 | 第42页 |
| ·回归模型的建立 | 第42-46页 |
| ·回归模型假设与符号说明 | 第43页 |
| ·建立回归模型 | 第43-44页 |
| ·回归过程处理及回归结果 | 第44-46页 |
| ·回归结果分析 | 第46-47页 |
| 6 结论 | 第47-48页 |
| ·本文得到的结论 | 第47页 |
| ·本文的不足之处 | 第47-48页 |
| 致谢 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-53页 |
| 附录 | 第53-67页 |
| A. 研究数据及计算机仿真程序 | 第53-67页 |
| B. 硕士研究生阶段的主要成果 | 第67页 |