| 摘要 | 第8-9页 |
| ABSTRACT | 第9-10页 |
| 1 导论 | 第11-24页 |
| 1.1 背景与意义 | 第11-12页 |
| 1.2 文献综述 | 第12-21页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第12-20页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第20-21页 |
| 1.3 研究内容与方法 | 第21-23页 |
| 1.4 创新点与不足 | 第23-24页 |
| 2 证券公司经纪业务合规风险管理概述 | 第24-34页 |
| 2.1 经纪业务合规风险管理概念和原则 | 第24-30页 |
| 2.1.1 合规和合规管理 | 第26-27页 |
| 2.1.2 合规风险和合规风险管理 | 第27-29页 |
| 2.1.3 合规风险管理的原则 | 第29-30页 |
| 2.2 合规风险管理的法规框架和组织体系 | 第30-34页 |
| 2.2.1 合规风险管理的法规框架 | 第30-32页 |
| 2.2.2 合规风险管理的组织体系 | 第32-34页 |
| 3 JY证券公司经纪业务合规风险管理现状及影响因素分析 | 第34-56页 |
| 3.1 国内券商经纪业务合规风险管理的发展历程 | 第34-36页 |
| 3.2 JY证券公司经纪业务合规风险管理现状 | 第36-47页 |
| 3.2.1 公司简介 | 第36页 |
| 3.2.2 合规风险管理基本情况 | 第36-39页 |
| 3.2.3 合规风险管理的职能履行情况 | 第39-44页 |
| 3.2.4 合规风险管理工作的不足之处 | 第44-47页 |
| 3.3 JY证券公司经纪业务合规风险管理影响因素分析 | 第47-56页 |
| 3.3.1 政策因素分析 | 第47-49页 |
| 3.3.2 监管机制因素分析 | 第49-50页 |
| 3.3.3 法人治理结构因素分析 | 第50-52页 |
| 3.3.4 竞争因素分析 | 第52-56页 |
| 4 国外券商经纪业务合规风险管理的启示和经验借鉴 | 第56-65页 |
| 4.1 国外券商经纪业务合规风险管理的特色 | 第56-58页 |
| 4.2 加拿大证券公司合规风险管理经验对我们的借鉴 | 第58-65页 |
| 5 加强JY证券公司经纪业务合规风险管理的构想 | 第65-74页 |
| 5.1 积极引入合规风险管理有效性评估 | 第65-69页 |
| 5.2 加强合规风险管理的具体措施 | 第69-74页 |
| 6 结论与展望 | 第74-76页 |
| 参考文献 | 第76-79页 |
| 致谢 | 第79-80页 |
| 附件 | 第80页 |
