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股票和股指期货跨市场监管法律制度研究

摘要第1-5页
Abstract第5-12页
引言第12-25页
 一、研究意义和目的第12-13页
 二、文献述评第13-21页
  (一) 国外文献述评第13-14页
  (二) 国内文献述评第14-21页
 三、研究思路和框架第21-24页
 四、主要创新与不足第24-25页
第一章 股票与股指期货跨市场监管制度的历史追溯第25-38页
 一、股票市场的起源与发展第25-28页
  (一) 股票的起源第25-26页
  (二) 股票市场的发展第26-28页
  (三) 我国股票市场在全球股票市场中的地位第28页
 二、股指期货市场的产生与发展第28-33页
  (一) 股指期货的产生第29页
  (二) 国际股指期货市场的发展第29-31页
  (三) 国内股指期货市场的发展第31-33页
 三、股票和股指期货跨市场监管制度的根源第33-38页
  (一) 跨市场监管制度的社会起因——1987年的美国股灾第33-35页
  (二) 跨市场监管制度的理论来源——《布雷迪报告》第35-36页
  (三) 市场暴跌后美国关于股票市场与期货市场联合监管的举措第36-37页
  (四) 跨市场监管制度的实践意义第37-38页
第二章 股票和股指期货跨市场交易产生的风险及其成因第38-72页
 一、股票和股指期货跨市场交易的主体与行为方式第38-44页
  (一) 跨市场交易的主体第38-43页
  (二) 跨市场交易的行为方式第43-44页
 二、我国股票和股指期货跨市场交易产生的风险第44-53页
  (一) 股票和股指期货跨市场风险的界定第44-45页
  (二) 跨市场联合操纵的风险第45-47页
  (三) 跨市场内幕交易的风险第47-49页
  (四) 跨市场过度投机的风险第49-53页
 三、我国股票和股指期货跨市场交易风险形成的内因第53-57页
  (一) 股指期货市场与股票市场的关联性第53-55页
  (二) 跨市场交易参与者促进了股指期货和股票市场之间的联系第55-56页
  (三) 我国沪深300股指期货市场与股票市场的关联性第56-57页
 四、我国股票和股指期货跨市场交易风险形成的外因第57-72页
  (一) 我国股票和股指期货市场立法的缺陷第57-60页
  (二) 我国股票和股指期货市场监管体系的不健全第60-67页
  (三) 我国股票和股指期货市场信息披露制度的不规范第67-68页
  (四) 我国股票和股指期货市场跨市场稳定机制的不足第68-69页
  (五) 我国机构投资者内部风险控制制度的不健全第69-72页
第三章 股票和股指期货跨市场信息披露监管法律制度第72-91页
 一、跨市场信息传导机制及信息披露监管的功能第72-77页
  (一) 股指期货市场存在条件下信息传导的特性第72-73页
  (二) 监管条件下跨市场信息传导的机制第73-74页
  (三) 信息披露监管对证券市场的影响第74-75页
  (四) 信息披露监管的功能第75-77页
 二、境外股票和股指期货跨市场信息披露监管法律制度的经验第77-82页
  (一) 境外跨市场防范内幕交易法律制度第77-79页
  (二) 境外跨市场信息监管体制第79-82页
 三、我国股票和股指期货跨市场信息披露监管体制的完善第82-91页
  (一) 股指期货推出条件下我国信息披露法律制度的健全第82-85页
  (二) 股指期货推出条件下我国跨市场信息监管体制的构建第85-91页
第四章 股票和股指期货跨市场反操纵法律制度第91-112页
 一、境外主要成熟证券市场反操纵立法与监管制度的经验第91-102页
  (一) 境外主要成熟证券市场跨市场反操纵的立法与监管制度第92-98页
  (二) 境外主要成熟证券市场跨市场反操纵法律制度的评价第98-100页
  (三) 境外主要成熟证券市场跨市场反操纵法律制度对我国的启示第100-102页
 二、我国股票和股指期货跨市场反操纵监管体制的完善第102-108页
  (一) 建立健全法律法规体系第102-104页
  (二) 改进政府监管第104-105页
  (三) 强化自律监管第105-108页
 三、我国股票和股指期货跨市场反操纵具体法律制度的完善第108-112页
  (一) 促进重大信息公开制度第108-109页
  (二) 投资者分类监管制度第109-110页
  (三) 限仓及大户持仓申报制度第110-111页
  (四) 分阶段监管制度第111-112页
第五章 股票和股指期货跨市场稳定机制第112-134页
 一、股票和股指期货跨市场稳定机制概述第112-118页
  (一) 熔断机制的概念第112-114页
  (二) 熔断机制的作用第114-116页
  (三) 熔断机制在我国证券市场中的实际效用第116-118页
 二、美国等境外主要成熟证券市场跨市场稳定机制的经验第118-123页
  (一) 美国证券市场稳定机制的规定第118-121页
  (二) 其他国家与地区证券市场跨市场稳定机制的规定第121-122页
  (三) 美国等境外主要成熟证券市场跨市场稳定机制的比较第122-123页
 三、我国股票与股指期货跨市场稳定机制的完善第123-134页
  (一) 结合我国证券市场的实际第124-125页
  (二) 树立科学合理的基本原则第125-127页
  (三) 建立跨市场断路器法律机制第127-128页
  (四) 加强证监会主导下监管机构之间的协同合作第128-131页
  (五) 发挥交易所的市场一线监管作用第131-134页
第六章 机构投资者内部风险控制制度第134-155页
 一、机构投资者成为我国跨市场投资者结构主体的发展趋势第134-139页
  (一) 机构投资者发展的必要性第134-136页
  (二) 机构投资者发展的可行性第136-138页
  (三) 机构投资者发展的渐进性第138-139页
 二、机构投资者内部风险控制的不可或缺性第139-145页
  (一) 内部控制理论及其有效性的解读第139-141页
  (二) 外部监管替代不了内部风险控制第141页
  (三) 基于契约理论的第三方治理失灵第141-142页
  (四) 机构投资者投资行为的失范性第142-145页
 三、建立健全我国机构投资者内部风险控制制度的建议第145-155页
  (一) 机构投资者内部风险控制的基本要求第145-146页
  (二) 机构投资者内部风险控制机制的完善第146-151页
  (三) 机构投资者内部风险控制具体制度的建立健全第151-155页
结论第155-158页
参考文献第158-168页
致谢第168-170页
攻读学位期间发表的学术论文目录第170-171页
攻读学位期间主持或参加的科研项目第171页

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