| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-12页 |
| 一、证券投资者保护基金的内涵解析 | 第12-19页 |
| (一) 证券投资者保护基金的概念 | 第12-14页 |
| (二) 证券投资者保护基金的法律特征 | 第14-18页 |
| 1. 保护对象限于适格的客户 | 第14-15页 |
| 2. 采取会员资格管理制 | 第15-16页 |
| 3. 严格的赔付条件 | 第16-17页 |
| 4. 限定的赔付范围 | 第17-18页 |
| (三) 小结 | 第18-19页 |
| 二、建立证券投资者保护基金的法理分析 | 第19-36页 |
| (一) 关于建立证券投资者保护基金的一般看法 | 第19-24页 |
| 1. 建立保护基金有利于保护投资者 | 第20-21页 |
| 2. 建立保护基金有利于防范市场失灵 | 第21页 |
| 3. 建立保护基金符合我国资本市场发展的现实要求 | 第21-24页 |
| (二) 关于建立证券投资者保护基金的理论反思 | 第24-35页 |
| 1. 证券投资者与存款人的区别保护问题 | 第24-26页 |
| 2. 过度的保护与反市场的保护问题 | 第26-29页 |
| 3. 证券公司经营失败的成本分配问题 | 第29-32页 |
| 4. 道德风险问题 | 第32-35页 |
| (三) 小结 | 第35-36页 |
| 三、我国证券投资者保护基金制度的现状及问题剖析 | 第36-45页 |
| (一) 我国证券投资者保护基金的制度框架与具体规范 | 第36-39页 |
| 1. 现行立法概述 | 第36-37页 |
| 2. 我国现行保护基金制度的基本框架 | 第37页 |
| 3. 我国现行保护基金制度的具体规范 | 第37-39页 |
| (二) 我国证券投资者保护基金制度存在的主要问题 | 第39-44页 |
| 1. 制度构建的认识误区 | 第39-43页 |
| 2. 具体制度安排中存在的主要问题 | 第43-44页 |
| (三) 小结 | 第44-45页 |
| 四、改进我国证券投资者保护基金制度的主要法律建议 | 第45-56页 |
| (一) 科学界定保护基金的职能 | 第45-48页 |
| 1. 确定保护基金的保护范围 | 第45-46页 |
| 2. 明确保护基金的赔付程序和信息披露义务 | 第46页 |
| 3. 规定保护基金的监督措施 | 第46-48页 |
| 4. 严格管理会员资格 | 第48页 |
| 5. 发挥保护基金教育投资者的职能 | 第48页 |
| (二) 提高保护基金的风险监控水平 | 第48-51页 |
| (三) 合理分配证券公司失败的成本 | 第51-53页 |
| 1. 证券公司清算费用成本的分配问题 | 第51-52页 |
| 2. 证券公司股东、控股公司和附属公司的责任承担问题 | 第52-53页 |
| (四) 强化证券市场自律监管 | 第53-54页 |
| (五) 完善保护基金公司的治理结构 | 第54页 |
| (六) 监管协调 | 第54-56页 |
| 结论 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-59页 |