| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-13页 |
| 导论 | 第13-17页 |
| 第一章 投资银行的历史演进研究 | 第17-29页 |
| 第一节 大危机以前的投资银行 | 第17-21页 |
| 一、投资银行的起源 | 第17-18页 |
| 二、投资银行及其业务发展 | 第18-21页 |
| 第二节 大危机中的投资银行 | 第21-23页 |
| 一、投资银行的经营情况 | 第21-22页 |
| 二、大危机后对金融业的反思 | 第22-23页 |
| 第三节 大危机后20 世纪70 年代前的投资银行 | 第23-25页 |
| 一、现代投资银行的诞生 | 第23-24页 |
| 二、该时期的投资银行业务 | 第24-25页 |
| 第四节 70 年代以来的投资银行 | 第25-29页 |
| 一、投资银行发展的新趋势 | 第25-26页 |
| 二、投资银行在中国的发展 | 第26-29页 |
| 第二章 投资银行的理论分析 | 第29-39页 |
| 第一节 投资银行的理论界定 | 第29-33页 |
| 一、投资银行的定义 | 第29-31页 |
| 二、投资银行与商业银行的比较 | 第31-33页 |
| 第二节 投资银行起源与发展的理论考察 | 第33-36页 |
| 一、交易费用理论 | 第33-34页 |
| 二、金融创新理论 | 第34-36页 |
| 第三节 投资银行的产业组织理论分析 | 第36-39页 |
| 一、产业组织理论 | 第36-37页 |
| 二、投资银行的产业组织分析 | 第37-39页 |
| 第三章 中美投资银行的比较研究 | 第39-52页 |
| 第一节 经营业务比较 | 第39-42页 |
| 一、传统业务比较 | 第39-40页 |
| 二、创新型业务比较（以核心业务——并购为比较对象） | 第40-41页 |
| 三、引申型业务比较 | 第41-42页 |
| 第二节 经营结构比较 | 第42-45页 |
| 一、中美投资银行的资本和资产规模 | 第42-43页 |
| 二、中美投资银行的行业竞争度和行业集中度 | 第43-45页 |
| 第三节 中美投资银行的外部环境比较 | 第45-47页 |
| 一、证券市场投资机构的组成不同 | 第45-46页 |
| 二、中国货币市场欠发达 | 第46页 |
| 三、中国股权市场的分割 | 第46页 |
| 四、中美证券市场场内场外交易的差别 | 第46页 |
| 五、机构和个人投资者比例方面的差别 | 第46-47页 |
| 六、中美两国投资银行业的市场经济基础不同 | 第47页 |
| 第四节 中美投资银行业的监管比较 | 第47-52页 |
| 一、中美投资银行业监管立法比较 | 第47-49页 |
| 二、中美投资银行业监管模式和体系比较 | 第49-50页 |
| 三、中美投资银行监管内容比较 | 第50-52页 |
| 第四章 中国投资银行的现状与问题研究 | 第52-66页 |
| 第一节 中国投资银行发展背景分析 | 第52-54页 |
| 一、在相对滞后的制度建设与法律环境中发展 | 第52-53页 |
| 二、在中国投资银行的发展中行政干预起主导作用 | 第53-54页 |
| 第二节 中国投资银行发展所面临的问题 | 第54-66页 |
| 一、证券市场发展不成熟 | 第54-57页 |
| 二、资本金规模严重偏小 | 第57-58页 |
| 三、行业集中度低 | 第58-61页 |
| 四、业务创新能力严重不足 | 第61-63页 |
| 五、经营行为不规范 | 第63页 |
| 六、机制问题造成发展先天不足 | 第63-66页 |
| 第五章 中国投资银行业发展面临问题的对策研究 | 第66-83页 |
| 第一节 中国投资银行业面临的机遇与挑战 | 第66-69页 |
| 一、中国经济体制改革为投资银行发展带来了重大机遇 | 第66-68页 |
| 二、高科技给中国投资银行带来了机遇 | 第68页 |
| 三、入世后中国投资银行面临的机遇与挑战 | 第68-69页 |
| 第二节 中国投资银行业面临问题的解决对策 | 第69-83页 |
| 一、加强法制建设，营造良好外部发展环境 | 第69-72页 |
| 二、适时调整组织发展战略 | 第72-77页 |
| 三、转变业务发展战略 | 第77-80页 |
| 四、加强风险管理 | 第80-81页 |
| 五、实行以人为本的人才战略 | 第81-83页 |
| 结论 | 第83-85页 |
| 参考文献 | 第85-88页 |
| 致谢 | 第88-89页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第89-90页 |