| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 绪论 | 第8-11页 |
| 1. 研究背景 | 第8-9页 |
| 2. 研究意义 | 第9页 |
| 3. 研究思路 | 第9页 |
| 4. 论文框架结构 | 第9-11页 |
| 第一篇 内蒙古人身保险公司合规性监管概念及监管架构 | 第11-14页 |
| 1.1 合规性监管概念 | 第11页 |
| 1.2 内蒙古人身保险公司合规性监管架构 | 第11-14页 |
| 1.2.1 保险监管部门 | 第12页 |
| 1.2.2 保险行业协会 | 第12页 |
| 1.2.3 政府部门 | 第12页 |
| 1.2.4 社会公众 | 第12-14页 |
| 第二篇 内蒙古人身保险公司合规性监管现状 | 第14-19页 |
| 2.1 监管内容、监管方式与监管手段 | 第14-15页 |
| 2.2 监管措施 | 第15-16页 |
| 2.2.1 内部控制监管 | 第15页 |
| 2.2.2 偿付能力监管 | 第15页 |
| 2.2.3 市场行为监管 | 第15-16页 |
| 2.3 监管取得的效果 | 第16-19页 |
| 2.3.1 内控监管效果 | 第16-17页 |
| 2.3.2 偿付能力监管效果 | 第17页 |
| 2.3.3 市场行为监管效果 | 第17-19页 |
| 第三篇 内蒙古人身保险公司合规性监管存在的问题及原因 | 第19-27页 |
| 3.1 存在的问题 | 第19-22页 |
| 3.1.1 合规性监管政策在传导中具有差异性 | 第19-20页 |
| 3.1.2 保险监管理论研究工作仍存在差距 | 第20页 |
| 3.1.3 合规性监管方式与方法亟待创新 | 第20-22页 |
| 3.1.4 合规性监管带来一定程度的负效应 | 第22页 |
| 3.2 内蒙古人身保险公司合规性监管效应缺失原因 | 第22-27页 |
| 3.2.1 市场层面 | 第22-24页 |
| 3.2.2 监管部门层面 | 第24-27页 |
| 第四篇 加强内蒙古人身保险公司合规性监管的对策 | 第27-38页 |
| 4.1 明确人身保险公司合规经营标准 | 第27页 |
| 4.2 树立风险导向与有效监管的基本理念 | 第27-29页 |
| 4.2.1 风险导向理念 | 第28页 |
| 4.2.2 有效监管理念 | 第28-29页 |
| 4.3 建立健全完善的合规性监管规章体制 | 第29-32页 |
| 4.3.1 建立全面的消费者保护机制 | 第29-30页 |
| 4.3.2 建立及时、可靠、充分的信息披露机制 | 第30-31页 |
| 4.3.3 建立有效的反欺诈体系 | 第31页 |
| 4.3.4 开发有效的监管手段 | 第31-32页 |
| 4.4 营造良好监管环境,完善监管部门内部建设 | 第32-34页 |
| 4.4.1 优化监管流程,实现监管的制度化、标准化 | 第32页 |
| 4.4.2 营造良好的合规性监管环境 | 第32-33页 |
| 4.4.3 完善合规性监管规章制度订立机制 | 第33页 |
| 4.4.4 打造一支高水平保险监管队伍 | 第33-34页 |
| 4.5 继续完善具体合规性监管措施 | 第34-36页 |
| 4.5.1 强化公司内控监管 | 第34-35页 |
| 4.5.2 完善市场行为监管 | 第35-36页 |
| 4.5.3 改进偿付能力监管 | 第36页 |
| 4.6 加强保险监管理论研究 | 第36-38页 |
| 结论 | 第38-39页 |
| 参考文献 | 第39-41页 |
| 后记 | 第41页 |
