HA证券公司自营业务财务风险研究
摘要 | 第4-5页 |
ABSTRACT | 第5-6页 |
绪论 | 第11-18页 |
0.1 研究背景 | 第11-12页 |
0.2 选题意义 | 第12-13页 |
0.3 国内外文献综述 | 第13-16页 |
0.3.1 国外文献综述 | 第13-14页 |
0.3.2 国内文献综述 | 第14-15页 |
0.3.3 文献评述 | 第15-16页 |
0.4 研究内容和方法 | 第16-18页 |
0.4.1 研究内容 | 第16-17页 |
0.4.2 研究方法 | 第17-18页 |
1 财务风险的基础理论 | 第18-22页 |
1.1 财务风险的涵义 | 第18页 |
1.2 财务风险的分类 | 第18-20页 |
1.3 财务风险管理理论 | 第20页 |
1.4 财务风险控制理论 | 第20-22页 |
2 HA证券公司概况及自营业务状况分析 | 第22-30页 |
2.1 HA证券公司概况 | 第22-24页 |
2.2 HA证券公司自营业务发展现状及风险 | 第24-30页 |
2.2.1 HA证券公司自营业务简介 | 第24页 |
2.2.2 HA证券公司自营业务发展现状 | 第24-27页 |
2.2.3 HA证券公司自营业务面临的风险 | 第27-30页 |
3 HA证券公司自营业务财务风险的表现 | 第30-40页 |
3.1 资金来源审查松懈的筹资风险 | 第30-31页 |
3.2 资金投向决策欠佳的投资风险 | 第31-34页 |
3.2.1 直投转向私募基金加大风险 | 第31-32页 |
3.2.2 衍生金融工具投资策略失误 | 第32-34页 |
3.3 管理体系尚待完善的经营风险 | 第34-37页 |
3.3.1 业务流程风险控制待提升 | 第34-35页 |
3.3.2 操作风险管理待加强 | 第35-36页 |
3.3.3 投资研究体系待完善 | 第36-37页 |
3.4 外部因素瞬息万变的市场风险 | 第37-40页 |
3.4.1 系统性风险应对迟缓 | 第37-38页 |
3.4.2 非系统性风险防范不足 | 第38-40页 |
4 HA证券公司自营业务财务风险的成因分析 | 第40-43页 |
4.1 资金来源途径不清晰 | 第40页 |
4.2 投资风险管理有漏洞 | 第40-41页 |
4.3 自营管理制度不完善 | 第41页 |
4.4 市场风险应对颇消极 | 第41-43页 |
5 HA证券公司自营业务财务风险的防范建议 | 第43-52页 |
5.1 完善资金监控体系 | 第43页 |
5.2 健全投资风险管理 | 第43-46页 |
5.2.1 加强重大投资的风险管理 | 第43-44页 |
5.2.2 加强金融衍生品投资风险管理 | 第44-46页 |
5.3 完善经营管理制度 | 第46-49页 |
5.3.1 落实业务流程风险控制 | 第46-47页 |
5.3.2 加强操作档案管理 | 第47-48页 |
5.3.3 建立有效投研体系 | 第48-49页 |
5.4 积极应对市场风险 | 第49-52页 |
5.4.1 增强信息反馈机制 | 第49-50页 |
5.4.2 引入有效风险度量工具 | 第50-52页 |
结束语 | 第52-53页 |
参考文献 | 第53-56页 |
致谢 | 第56-57页 |