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HA证券公司自营业务财务风险研究

摘要第4-5页
ABSTRACT第5-6页
绪论第11-18页
    0.1 研究背景第11-12页
    0.2 选题意义第12-13页
    0.3 国内外文献综述第13-16页
        0.3.1 国外文献综述第13-14页
        0.3.2 国内文献综述第14-15页
        0.3.3 文献评述第15-16页
    0.4 研究内容和方法第16-18页
        0.4.1 研究内容第16-17页
        0.4.2 研究方法第17-18页
1 财务风险的基础理论第18-22页
    1.1 财务风险的涵义第18页
    1.2 财务风险的分类第18-20页
    1.3 财务风险管理理论第20页
    1.4 财务风险控制理论第20-22页
2 HA证券公司概况及自营业务状况分析第22-30页
    2.1 HA证券公司概况第22-24页
    2.2 HA证券公司自营业务发展现状及风险第24-30页
        2.2.1 HA证券公司自营业务简介第24页
        2.2.2 HA证券公司自营业务发展现状第24-27页
        2.2.3 HA证券公司自营业务面临的风险第27-30页
3 HA证券公司自营业务财务风险的表现第30-40页
    3.1 资金来源审查松懈的筹资风险第30-31页
    3.2 资金投向决策欠佳的投资风险第31-34页
        3.2.1 直投转向私募基金加大风险第31-32页
        3.2.2 衍生金融工具投资策略失误第32-34页
    3.3 管理体系尚待完善的经营风险第34-37页
        3.3.1 业务流程风险控制待提升第34-35页
        3.3.2 操作风险管理待加强第35-36页
        3.3.3 投资研究体系待完善第36-37页
    3.4 外部因素瞬息万变的市场风险第37-40页
        3.4.1 系统性风险应对迟缓第37-38页
        3.4.2 非系统性风险防范不足第38-40页
4 HA证券公司自营业务财务风险的成因分析第40-43页
    4.1 资金来源途径不清晰第40页
    4.2 投资风险管理有漏洞第40-41页
    4.3 自营管理制度不完善第41页
    4.4 市场风险应对颇消极第41-43页
5 HA证券公司自营业务财务风险的防范建议第43-52页
    5.1 完善资金监控体系第43页
    5.2 健全投资风险管理第43-46页
        5.2.1 加强重大投资的风险管理第43-44页
        5.2.2 加强金融衍生品投资风险管理第44-46页
    5.3 完善经营管理制度第46-49页
        5.3.1 落实业务流程风险控制第46-47页
        5.3.2 加强操作档案管理第47-48页
        5.3.3 建立有效投研体系第48-49页
    5.4 积极应对市场风险第49-52页
        5.4.1 增强信息反馈机制第49-50页
        5.4.2 引入有效风险度量工具第50-52页
结束语第52-53页
参考文献第53-56页
致谢第56-57页

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