| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 前言 | 第10-11页 |
| 第一章 WTO 金融服务贸易多边规则与“审慎例外” | 第11-20页 |
| 一、金融服务贸易的多边规则体系 | 第11-14页 |
| （一） 实质性规定 | 第11-13页 |
| （二） 程序性规定 | 第13页 |
| （三） 选择性规定 | 第13-14页 |
| 二、GATS“审慎例外”条款存在之理念 | 第14-18页 |
| （一） 金融服务贸易多边谈判的进程 | 第14-16页 |
| （二） 金融服务贸易自由化与金融监管的关系 | 第16-17页 |
| （三） “审慎例外”条款存在之理念 | 第17-18页 |
| 三、《金融服务附件》之“审慎例外”条款 | 第18-20页 |
| （一） “审慎例外”条款的具体内容与构成要件 | 第18页 |
| （二） “审慎例外”条款的初步解读 | 第18-20页 |
| 第二章 适用“审慎例外”条款的相关法律问题探析 | 第20-32页 |
| 一、“审慎措施”的认定标准 | 第20-24页 |
| （一） “审慎措施”的模糊界定 | 第20-21页 |
| （二） “目的”标准和“性质”标准之争 | 第21-22页 |
| （三） 采取措施国家的自主认定标准 | 第22页 |
| （四） 接受司法审查的标准 | 第22-23页 |
| （五） 适当向发展中国家倾斜的标准 | 第23-24页 |
| 二、“审慎措施”的承认机制 | 第24-26页 |
| （一） GATS 设计的“审慎措施”的承认机制 | 第24-25页 |
| （二） “审慎措施”的承认机制在实践中的困难 | 第25-26页 |
| 三、“审慎例外”条款与GATS 相关条文的关系 | 第26-29页 |
| （一） 透明度原则 | 第26-27页 |
| （二） 与GATS 第6 条的关系 | 第27-28页 |
| （三） 与GATS 一般例外、安全例外的关系 | 第28-29页 |
| 四、“审慎例外”条款的适用与金融服务贸易保护 | 第29-32页 |
| （一） “审慎措施”与金融服务贸易壁垒 | 第29-30页 |
| （二） 解决方法 | 第30-32页 |
| 第三章 国际层面“审慎监管”的立法和实践 | 第32-41页 |
| 一、NAFTA 的金融服务贸易的“审慎监管”立法 | 第32-34页 |
| （一） NAFTA 金融服务贸易法律简介 | 第32页 |
| （二） NAFTA 之“审慎例外”规定 | 第32-33页 |
| （三） GATS 与NAFTA“审慎例外”条款之比较 | 第33-34页 |
| 二、欧盟协调金融服务贸易“审慎监管”的立法和实践 | 第34-37页 |
| （一） 欧盟协调成员国国内“审慎措施”的立法 | 第34-36页 |
| （二） “相互承认”、“母国监管”和“最低限度的协调”原则 | 第36页 |
| （三） GATS 不能照搬欧盟有关审慎监管的做法 | 第36-37页 |
| 三、巴塞尔委员会的银行业“审慎监管” | 第37-41页 |
| （一） 巴塞尔委员会简介 | 第37-38页 |
| （二） 巴塞尔委员会文件的性质 | 第38-39页 |
| （三） 借鉴巴塞尔委员会“审慎监管”的国际标准 | 第39-41页 |
| 第四章 “审慎例外”条款的适用对中国的启示 | 第41-50页 |
| 一、WTO 金融服务贸易第一案的启示 | 第41-45页 |
| （一） 案情介绍 | 第41-42页 |
| （二） 磋商请求方的事实争议和法律依据 | 第42-43页 |
| （三） 中国可以援引“审慎例外”条款进行抗辩 | 第43-45页 |
| 二、中国适用“审慎例外”条款的启示和应对 | 第45-50页 |
| （一） 积极构建我国金融服务贸易审慎监管的法律体系 | 第45-47页 |
| （二） 正确运用“审慎例外”条款化解金融风险 | 第47-50页 |
| 结论 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-55页 |
| 致谢 | 第55页 |
