| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-13页 |
| 第1章 引言 | 第13-18页 |
| ·研究问题 | 第13-14页 |
| ·基本概念 | 第14-16页 |
| ·研究思路方法与内容结构 | 第16-17页 |
| ·论文主要贡献 | 第17-18页 |
| 第2章 文献述评 | 第18-29页 |
| ·完美假设下企业投资效率研究 | 第18-19页 |
| ·融资约束与企业投资不足研究 | 第19-21页 |
| ·代理成本与企业投资过度研究 | 第21-23页 |
| ·融资约束与代理成本甄别检验 | 第23页 |
| ·国内企业非效率投资行为研究 | 第23-29页 |
| 第3章 国有上市公司投融资现状、治理结构及制度背景分析 | 第29-42页 |
| ·国有上市公司投资环境 | 第29-33页 |
| ·国有上市公司投资情况 | 第33-35页 |
| ·国有上市公司融资情况 | 第35-37页 |
| ·国有上市公司治理情况 | 第37-39页 |
| ·制度背景与投资特殊性 | 第39-42页 |
| ·分权制改革背景 | 第39-40页 |
| ·投资行为特殊性 | 第40-42页 |
| 第4章 基于投资力模型的理论分析与研究假设 | 第42-47页 |
| ·完美假设条件下的投资行为 | 第42-43页 |
| ·融资约束条件下的投资行为 | 第43-44页 |
| ·代理成本条件下的投资行为 | 第44-45页 |
| ·政府干预条件下的投资行为 | 第45页 |
| ·同时考虑融资约束、代理成本与政府干预的投资行为 | 第45-47页 |
| 第5章 研究设计与模型构建 | 第47-58页 |
| ·投资机会的衡量：基准 Q 构造与评价 | 第47-52页 |
| ·边际 Q、Tobin’s Q 与基准 Q | 第47-49页 |
| ·基准 Q 与 Tobin’s Q 比较分析 | 第49-52页 |
| ·非效率投资测度模型回顾与构建 | 第52-54页 |
| ·非效率投资影响变量选择与模型构建 | 第54-58页 |
| ·变量选择 | 第54-56页 |
| ·影响因素模型构建 | 第56-58页 |
| 第6章 实证结果分析 | 第58-74页 |
| ·样本选择与数据来源 | 第58-59页 |
| ·国有上市公司非效率投资测度结果分析 | 第59-64页 |
| ·国有上市公司非效率投资影响因素实证结果分析 | 第64-74页 |
| ·变量描述性统计 | 第64-67页 |
| ·实证结果分析 | 第67-72页 |
| ·实证结果稳健性检验 | 第72-74页 |
| 第7章 对策建议 | 第74-77页 |
| ·完善信息披露机制，提高资本配置效率 | 第74页 |
| ·加强内部结构治理，建立责任承担机制 | 第74-75页 |
| ·减少政策性质负担，硬化预算软性约束 | 第75页 |
| ·推进股权分置改革，减少政府控股份额 | 第75-77页 |
| 结论 | 第77-79页 |
| 致谢 | 第79-83页 |
| 参考文献 | 第83-90页 |
| 攻读学位期间取得的学术成果 | 第90页 |