| 摘要 | 第1-9页 |
| ABSTRACT | 第9-15页 |
| 导论 | 第15-21页 |
| 一、研究背景 | 第15-16页 |
| 二、文献综述 | 第16-18页 |
| （一） 国有资产的股权化管理 | 第16-17页 |
| （二） 国有资产的初始所有权问题 | 第17页 |
| （三） 国有资产委托-代理理论的特殊性问题 | 第17页 |
| （四） 国有资产监管体系的构建问题 | 第17-18页 |
| （五） 国有企业法人治理结构与内部人控制问题 | 第18页 |
| 三、研究思路、方法及创新点 | 第18-21页 |
| （一） 研究思路 | 第18-19页 |
| （二） 研究方法 | 第19-20页 |
| （三） 可能的创新点 | 第20-21页 |
| 第一章 混合所有制中国有股权监管的理论分析 | 第21-32页 |
| 一、混合所有制企业概述 | 第21-24页 |
| （一） 混合所有制企业的概念及性质 | 第21页 |
| （二） 混合所有制企业与股份制企业的区别与联系 | 第21-22页 |
| （三） 国有企业由单一国有向混合所有形式转变的意义 | 第22-24页 |
| 二、国有股权监管相关概念 | 第24-27页 |
| （一） 国有股权的概念、特点及范围界定 | 第24-26页 |
| （二） 国有股权监管的体系构成 | 第26页 |
| （三） 国有股权监管的目标及其重要性 | 第26-27页 |
| 三、国有股权监管的理论依据 | 第27-32页 |
| （一） 产权理论 | 第27-28页 |
| （二） 委托-代理理论 | 第28-32页 |
| 第二章 我国国有股权监管的沿革及现状评析 | 第32-44页 |
| 一、国有股权监管的沿革 | 第32-36页 |
| （一） 改革开放前与初期的国有资产管理初探阶段 | 第32页 |
| （二） 国有股权监管萌芽阶段 | 第32-33页 |
| （三） 国有股权监管起步阶段 | 第33-34页 |
| （四） 国有股权监管发展阶段 | 第34页 |
| （五） 国有股权监管深化阶段 | 第34-36页 |
| 二、国有股权监管现状 | 第36-44页 |
| （一） 成立国资委以来的成就 | 第36-37页 |
| （二） 国有股权监管中存在的问题 | 第37-41页 |
| （三） 监管低效的原因分析 | 第41-44页 |
| 第三章 国有股权监管的路径分析——基于委托-代理关系的特殊性 | 第44-52页 |
| 一、国有股权监管中的委托-代理 | 第44-47页 |
| （一） 第一层：“全民－政府”委托代理 | 第44-45页 |
| （二） 第二层：“政府－企业”委托代理 | 第45-46页 |
| （三） 第三层：企业内部的委托代理 | 第46-47页 |
| 二、国有股权委托-代理关系的特殊性分析 | 第47-48页 |
| （一） 剩余索取权不可转让 | 第47-48页 |
| （二） 行政性委托和资本性委托并存 | 第48页 |
| （三） 委托代理层级表现为双向多级 | 第48页 |
| 三、国有股权委托-代理关系的特殊性引致的监管难题 | 第48-49页 |
| （一） 初始委托人身份“虚置”引致委托人问题 | 第48-49页 |
| （二） 二级委托代理的行政化削弱激励-约束机制作用 | 第49页 |
| （三） 三级委托代理的非独立化不利于企业的市场化经营 | 第49页 |
| 四、委托-代理关系下的监管路径取向 | 第49-52页 |
| （一） 进一步明确最终委托人身份，强化“全民－政府”委托代理 | 第49-50页 |
| （二） 完善三级授权经营体制，发挥国资委作用，规范“政府－企业”委托代理 | 第50页 |
| （三） 完善企业治理结构，激活企业内部委托代理关系 | 第50-52页 |
| 第四章 国有股权监管的国际比较与借鉴 | 第52-59页 |
| 一、典型国家国有股权监管模式比较 | 第52-56页 |
| （一） 国有资产分布特点 | 第52-53页 |
| （二） 国有股权管理的机构设置 | 第53-54页 |
| （三） 国有股权监督机制和监管体系的构建 | 第54-56页 |
| （四） 绩效考评体系的设计与运用 | 第56页 |
| 二、典型国家国有股权监管的基本特征 | 第56-58页 |
| （一） 严格依法进行管理 | 第56-57页 |
| （二） 对国有资产进行分类管理 | 第57页 |
| （三） 强化激励与监督机制，注重监督的有效性和公开性 | 第57页 |
| （四） 强调竞争性行业的市场化运作 | 第57-58页 |
| 三、启示与借鉴 | 第58-59页 |
| （一） 完善的法律体系是国有股权监管的有效保证 | 第58页 |
| （二） 完善的法人治理结构有利于国有企业的健康发展 | 第58页 |
| （三） 健全的产权制度是国有股权监管的重要基础 | 第58-59页 |
| 第五章 完善混合所有制中国有股权监管的对策建议 | 第59-68页 |
| 一、进一步健全国有股权监管、运作主体体系 | 第59-62页 |
| （一） 建立高效的国有股权监管组织体系 | 第59-60页 |
| （二） 健全国有股权监管法规体系 | 第60-61页 |
| （三） 建立和完善国有资本经营预算制度 | 第61-62页 |
| 二、完善企业法人治理结构 | 第62-64页 |
| （一） 优化公司股权结构 | 第62-63页 |
| （二） 健全公司内部的分权制衡机制 | 第63-64页 |
| （三） 建立有效的激励-约束机制 | 第64页 |
| 三、规范国有股权流转管理 | 第64-68页 |
| （一） 发展和完善产权交易市场，建立规范的国有资产评估制度 | 第64-65页 |
| （二） 合理调控上市公司国有股持股比例 | 第65-66页 |
| （三） 严格国有股权转让程序，规范国有股东行为 | 第66-68页 |
| 结束语 | 第68-70页 |
| 一、主要结论 | 第68页 |
| 二、研究难点及展望 | 第68-70页 |
| 参考文献 | 第70-72页 |
| 致谢 | 第72-73页 |
| 攻读硕士学位期间发表论文及科研情况 | 第73-74页 |
| 一、发表论文 | 第73页 |
| 二、参与课题 | 第73-74页 |
