| 摘要 | 第3-4页 |
| abstract | 第4-5页 |
| 第1章 绪论 | 第9-15页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第9-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外文献综述 | 第11-13页 |
| 1.2.1 国内文献综述 | 第11-12页 |
| 1.2.2 国外文献综述 | 第12-13页 |
| 1.3 研究基本思路与内容 | 第13页 |
| 1.4 本文的创新点与不足 | 第13-15页 |
| 第2章 风险管理的相关理论 | 第15-24页 |
| 2.1 风险管理的涵义 | 第15页 |
| 2.2 风险管理的风险点 | 第15-17页 |
| 2.3 风险管理业务流程 | 第17-20页 |
| 2.3.1 整体框架 | 第17-19页 |
| 2.3.2 构成要素 | 第19-20页 |
| 2.4 风险管理治理体系 | 第20-24页 |
| 第3章 R资产管理公司风险管理现状及存在的问题 | 第24-36页 |
| 3.1 公司基本情况 | 第24-27页 |
| 3.1.1 公司简介 | 第24页 |
| 3.1.2 公司主营业务 | 第24-27页 |
| 3.2 R资产管理公司风险管理现状 | 第27-29页 |
| 3.2.1 市场风险的管理现状 | 第27页 |
| 3.2.2 操作风险的管理现状 | 第27-28页 |
| 3.2.3 流动性风险的管理现状 | 第28-29页 |
| 3.2.4 内部交易风险的管理现状 | 第29页 |
| 3.3 R公司的风险管理存在的问题 | 第29-36页 |
| 3.3.1 风险管理架构不健全 | 第29-30页 |
| 3.3.2 操作风险管理流程不完善 | 第30-31页 |
| 3.3.3 风险考核指标不细化 | 第31页 |
| 3.3.4 未形成有效执行外部监管要求的监管机制 | 第31-34页 |
| 3.3.5 未能加强资金配置管理 | 第34页 |
| 3.3.6 未能实现交易风险的全面内控管理 | 第34-36页 |
| 第4章 R资产管理公司风险管理策略优化设计 | 第36-52页 |
| 4.1 优化设计的目标及原则 | 第36-38页 |
| 4.1.1 优化设计的目标 | 第36页 |
| 4.1.2 优化设计的原则 | 第36-38页 |
| 4.2 市场风险管理层面 | 第38-45页 |
| 4.2.1 账户划分 | 第38页 |
| 4.2.2 组织架构及职责体系 | 第38-41页 |
| 4.2.3 管理流程与内部控制 | 第41-43页 |
| 4.2.4 管理方法和工具 | 第43-45页 |
| 4.3 操作风险管理层面 | 第45-47页 |
| 4.3.1 组织架构和管理职责 | 第45页 |
| 4.3.2 操作风险管理流程 | 第45-46页 |
| 4.3.3 操作风险的考核与问责 | 第46-47页 |
| 4.4 流动性风险管理层面 | 第47-49页 |
| 4.4.1 管理架构 | 第47-48页 |
| 4.4.2 流动性风险管理机制 | 第48-49页 |
| 4.5 内部交易风险管理层面 | 第49-52页 |
| 4.5.1 职责分工 | 第49页 |
| 4.5.2 内部交易的审查审批 | 第49-50页 |
| 4.5.3 内部交易的报告与管理 | 第50页 |
| 4.5.4 内部交易管理中需关注的主要问题 | 第50-52页 |
| 第5章 R资产管理公司风险管理典型案例 | 第52-59页 |
| 5.1 福建分公司某风险项目处置化解案例介绍 | 第52-53页 |
| 5.2 广东分公司某项目风险化解案例介绍 | 第53-55页 |
| 5.3 深圳分公司实现南沙逸涛项目风险转化案例介绍 | 第55-59页 |
| 第6章 总结与展望 | 第59-62页 |
| 6.1 总结 | 第59-61页 |
| 6.2 展望 | 第61-62页 |
| 致谢 | 第62-63页 |
| 参考文献 | 第63-65页 |