证券公司新三板挂牌业务风险评估研究--以HS项目为例
| 致谢 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 1 引言 | 第11-20页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第11-16页 |
| 1.1.1 新三板市场现状与发展趋势 | 第11-14页 |
| 1.1.2 新三板违规事件及监管情况 | 第14-15页 |
| 1.1.3 选题意义 | 第15-16页 |
| 1.2 研究思路及方法 | 第16-17页 |
| 1.3 研究创新 | 第17-18页 |
| 1.4 研究框架 | 第18-20页 |
| 2 文献综述与理论基础 | 第20-30页 |
| 2.1 文献综述 | 第20-24页 |
| 2.1.1 关于新三板的研究 | 第20-21页 |
| 2.1.2 关于项目风险管理的研究 | 第21-22页 |
| 2.1.3 关于证券公司业务管理的研究 | 第22-24页 |
| 2.2 理论基础 | 第24-30页 |
| 2.2.1 风险管理理论 | 第24-26页 |
| 2.2.2 风险评估理论 | 第26-28页 |
| 2.2.3 信息不对称理论 | 第28-30页 |
| 3 新三板挂牌业务风险评估体系设计 | 第30-48页 |
| 3.1 挂牌业务风险评估体系现状 | 第30页 |
| 3.2 挂牌业务风险评估体系建立思路 | 第30-32页 |
| 3.3 确定挂牌业务风险评估指标 | 第32-34页 |
| 3.4 挂牌业务风险评估体系构建 | 第34-47页 |
| 3.4.1 拟挂牌公司业务 | 第34-38页 |
| 3.4.2 拟挂牌公司治理 | 第38-41页 |
| 3.4.3 拟挂牌公司财务 | 第41-45页 |
| 3.4.4 拟挂牌公司合法合规 | 第45-47页 |
| 3.5 挂牌业务风险评估方法 | 第47-48页 |
| 4 Z证券公司HS新三板挂牌项目风险评估案例分析 | 第48-76页 |
| 4.1 Z证券公司新三板业务基本情况 | 第48-51页 |
| 4.1.1 Z证券公司新三板业务管理概况 | 第48-49页 |
| 4.1.2 Z证券公司推荐挂牌情况 | 第49-50页 |
| 4.1.3 Z证券公司违规事件统计 | 第50-51页 |
| 4.1.4 Z证券公司新三板推荐挂牌业务流程 | 第51页 |
| 4.2 HS新三板挂牌项目基本情况 | 第51-52页 |
| 4.2.1 HS公司的新三板挂牌诉求 | 第51-52页 |
| 4.2.2 HS项目对Z证券公司的价值 | 第52页 |
| 4.3 HS新三板挂牌项目风险评估 | 第52-74页 |
| 4.3.1 HS公司业务风险评估 | 第52-60页 |
| 4.3.2 HS公司治理风险评估 | 第60-64页 |
| 4.3.3 HS公司财务风险评估 | 第64-72页 |
| 4.3.4 HS公司合法合规风险评估 | 第72-74页 |
| 4.4 项目评估结果 | 第74-76页 |
| 5 研究结论与展望 | 第76-78页 |
| 5.1 研究结论 | 第76-77页 |
| 5.2 不足与展望 | 第77-78页 |
| 参考文献 | 第78-82页 |
| 附录A | 第82-94页 |
| 作者简历 | 第94-96页 |
| 学位论文数据集 | 第96页 |
