| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 第一章 绪论 | 第10-15页 |
| 1.1 研究背景及选题意义 | 第10-12页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第11-12页 |
| 1.2 研究思路与研究方法 | 第12-13页 |
| 1.2.1 研究思路 | 第12页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.3 研究框架及主要内容 | 第13-14页 |
| 1.4 论文可能出现的创新点 | 第14-15页 |
| 第二章 文献综述 | 第15-25页 |
| 2.1 相关概念界定 | 第15-18页 |
| 2.1.1 新三板挂牌业务相关概念 | 第15-16页 |
| 2.1.2 风险管理相关概念 | 第16-17页 |
| 2.1.3 证券公司风险管理的概念及分类 | 第17-18页 |
| 2.2 国外风险管理研究现状 | 第18-21页 |
| 2.2.1 风险的度量和控制研究 | 第18-19页 |
| 2.2.2 风险管理的理论研究 | 第19-21页 |
| 2.3 国内风险管理研究现状 | 第21-24页 |
| 2.3.1 证券公司风险成因研究 | 第22页 |
| 2.3.2 证券公司内部管理体系研究 | 第22-23页 |
| 2.3.3 证券公司具体业务风险防范研究 | 第23-24页 |
| 2.4 本章小结 | 第24-25页 |
| 第三章 G证券公司的新三板挂牌业务风险管理现状 | 第25-45页 |
| 3.1 新三板挂牌业务环境分析 | 第25-28页 |
| 3.2 G证券公司风险管理现状 | 第28-40页 |
| 3.2.1 公司概况 | 第28-29页 |
| 3.2.2 公司层面风险管理现状 | 第29-35页 |
| 3.2.3 新三板挂牌业务层面风险管理现状 | 第35-40页 |
| 3.3 新三板挂牌业务风险管理的缺陷 | 第40-43页 |
| 3.4 本章小结 | 第43-45页 |
| 第四章 G证券公司的新三板挂牌业务风险管理优化建议 | 第45-66页 |
| 4.1 新三板挂牌业务风险管理的优化目标 | 第45页 |
| 4.2 新三板挂牌业务风险管理的优化原则 | 第45-46页 |
| 4.3 战略视角:新三板挂牌业务风险管理的优化对策 | 第46-48页 |
| 4.3.1 完善公司风险管理制度 | 第46页 |
| 4.3.2 引进和培养风险管理专业人才 | 第46-47页 |
| 4.3.3 加强企业风险管理文化建设 | 第47-48页 |
| 4.4 执行视角:新三板挂牌业务风险管理的优化措施及手段 | 第48-55页 |
| 4.4.1 建立针对拟挂牌公司的主动式风险管理体系 | 第48-49页 |
| 4.4.2 建立动态化项目风险管理体系 | 第49-54页 |
| 4.4.3 优化质量评价体系 | 第54-55页 |
| 4.5 应用研究:G证券公司推荐挂牌A企业的风险管理 | 第55-64页 |
| 4.5.1 拟挂牌企业基本情况 | 第55-56页 |
| 4.5.2 项目组人员管理情况 | 第56页 |
| 4.5.3 项目业务流程风险管理情况 | 第56-62页 |
| 4.5.4 项目质量评价情况 | 第62-64页 |
| 4.5.5 持续督导及项目追踪情况 | 第64页 |
| 4.6 本章小结 | 第64-66页 |
| 第五章 本文结论及未来展望 | 第66-68页 |
| 5.1 结论 | 第66页 |
| 5.2 研究不足及后续研究展望 | 第66-68页 |
| 致谢 | 第68-69页 |
| 参考文献 | 第69-72页 |
| 在学期间发表的论文 | 第72-73页 |
| 附录B: 问卷调查 | 第73-74页 |
