| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 第一章 导论 | 第10-21页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第10页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究现状与文献综述 | 第11-18页 |
| 1.2.1 金融监管理论的研究现状 | 第12-13页 |
| 1.2.2 多层次资本市场及新三板市场发展的国内外研究现状 | 第13-15页 |
| 1.2.3 券商持续督导业务的研究现状 | 第15-16页 |
| 1.2.4 资本市场信息披露的研究现状 | 第16-17页 |
| 1.2.5 现有研究成果评述及本文的努力方向 | 第17-18页 |
| 1.3 研究内容、方法与结构框架 | 第18-20页 |
| 1.3.1 研究的内容 | 第18页 |
| 1.3.2 研究的方法 | 第18-19页 |
| 1.3.3 研究的结构框架 | 第19-20页 |
| 1.4 本文的创新点与不足之处 | 第20-21页 |
| 第二章 新三板持续督导业务问题的理论分析框架 | 第21-27页 |
| 2.1 金融监管相关理论阐释 | 第21-22页 |
| 2.1.1 监管激励理论 | 第22页 |
| 2.1.2 市场约束理论 | 第22页 |
| 2.2 理论指导下的持续督导业务各方主体行为选择 | 第22-27页 |
| 2.2.1 监管层面的行为选择 | 第22-23页 |
| 2.2.2 证券公司的行为选择 | 第23页 |
| 2.2.3 挂牌企业的行为选择 | 第23-24页 |
| 2.2.4 理论指导下的新三板持续督导业务体系 | 第24-25页 |
| 2.2.5 实际操作中的新三板持续督导业务体系 | 第25-27页 |
| 第三章 C证券公司新三板持续督导业务现状及问题 | 第27-38页 |
| 3.1 资本市场发展现状及C证券公司新三板业务概况 | 第27-30页 |
| 3.1.1 资本市场发展现状 | 第27-28页 |
| 3.1.2 新三板市场发展现状 | 第28页 |
| 3.1.3 C证券公司新三板业务概况 | 第28-29页 |
| 3.1.4 C证券公司新三板企业推荐挂牌情况 | 第29-30页 |
| 3.2 C证券公司持续督导业务现状 | 第30-32页 |
| 3.2.1 C证券公司持续督导业务规范 | 第30-31页 |
| 3.2.2 C证券公司持续督导业务违规情况统计 | 第31-32页 |
| 3.3 C证券公司持续督导业务存在问题的表现 | 第32-35页 |
| 3.3.1 信息披露不充分 | 第32-34页 |
| 3.3.2 C证券公司未能勤勉尽责协助公司治理 | 第34-35页 |
| 3.4 C证券公司持续督导业务存在的根本问题 | 第35-38页 |
| 第四章 C证券公司持续督导业务违规原因分析一 | 第38-48页 |
| 4.1 重点案例分析 | 第38-39页 |
| 4.2 监管机构原因 | 第39-42页 |
| 4.2.1 监管机制不健全 | 第39-40页 |
| 4.2.2 违规处罚力度不够 | 第40-42页 |
| 4.3 证券公司自身原因 | 第42-45页 |
| 4.3.1 持续督导业务盈利水平低 | 第42-43页 |
| 4.3.2 专业人才缺乏 | 第43-45页 |
| 4.4 市场原因 | 第45-48页 |
| 4.4.1 市场活跃程度低 | 第45-46页 |
| 4.4.2 持续督导解约难度大 | 第46-48页 |
| 第五章 对C证券公司持续督导业务的政策建议 | 第48-57页 |
| 5.1 监管层方面 | 第48-51页 |
| 5.1.1 设计新的新三板信息披露规则 | 第48-50页 |
| 5.1.2 加大对违规行为的处罚力度 | 第50-51页 |
| 5.2 证券公司方面 | 第51-54页 |
| 5.2.1 完善信息披露流程设计 | 第51-52页 |
| 5.2.2 提高持续督导业务收费 | 第52-53页 |
| 5.2.3 设置风险保证金制度 | 第53-54页 |
| 5.3 市场方面 | 第54-57页 |
| 5.3.1 明确持续督导协议解除规则 | 第54-55页 |
| 5.3.2 制定新三板企业摘牌与退出机制 | 第55-56页 |
| 5.3.3 适当降低投资者准入条件 | 第56-57页 |
| 第六章 结语 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-63页 |
| 致谢 | 第63-64页 |