| 中文摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 第1章 绪论 | 第8-14页 |
| ·研究的背景 | 第8-10页 |
| ·选题的目的和意义 | 第10-12页 |
| ·可能的创新之处和局限性 | 第12-14页 |
| 第2章 证券公司内部控制政府责任研究的相关概念和理论 | 第14-20页 |
| ·证券公司内部控制政府责任研究的相关概念 | 第14-17页 |
| ·国外研究现状 | 第14-16页 |
| ·国内研究现状 | 第16页 |
| ·发展趋势 | 第16-17页 |
| ·证券公司内部控制政府责任研究的相关理论 | 第17-20页 |
| ·政府监管的几种主要经济理论 | 第17-18页 |
| ·国家强制在契约治理中的规模经济优势 | 第18-20页 |
| 第3章 中国证券公司内部控制的现状和国外证券公司内控规范比较 | 第20-30页 |
| ·中国上市证券公司内部控制的现状 | 第20-28页 |
| ·证券公司内控体系对照基本规范在体系建设上的成就 | 第23-25页 |
| ·证券公司内控体系对照应用指引在内容贯彻上的问题 | 第25-28页 |
| ·美国内部控制规范体系比较 | 第28-30页 |
| 第4章 证券公司内控体系实施中行为分析 | 第30-38页 |
| ·全部券商上市年报内控实施调查解析 | 第30-33页 |
| ·企业对于配套指引的理解及解读 | 第30页 |
| ·企业内部控制实施现状 | 第30-31页 |
| ·企业为满足监管要求拟采取的措施 | 第31-33页 |
| ·三家证券公司内控实施案例分析 | 第33-36页 |
| ·三家证券公司优秀内部控制措施描述 | 第33页 |
| ·三家证券公司内部控制改进措施 | 第33-34页 |
| ·三家证券公司内部控制报告结构分析 | 第34-36页 |
| ·证券行业内部控制体系建设存在的问题 | 第36-38页 |
| ·行业内控指引未及时更新及操作指南未颁布 | 第36页 |
| ·券商对内控规范实施执行不足 | 第36页 |
| ·内控建设专业人才缺乏 | 第36-38页 |
| 第5章 证券公司内部控制中政府监管的政策建议 | 第38-42页 |
| ·完善证券行业内控体系,促进创新业务长效发展 | 第38-39页 |
| ·各监管层进一步完善内控法律法规 | 第38页 |
| ·券商提高内控意识,务实推进内控建设与实施 | 第38-39页 |
| ·加强内控专业人才培养 | 第39页 |
| ·在内部控制实施中加强我国政府监管的对策 | 第39-40页 |
| ·政策指引执行中面临的问题及政策建议 | 第40-42页 |
| 参考文献 | 第42-44页 |
| 致谢 | 第44-46页 |
| 攻读学位期间的科研成果 | 第46页 |