| 中文摘要 | 第1-9页 |
| 英文摘要 | 第9-11页 |
| 导言 | 第11页 |
| 一、 问题的提出 | 第11页 |
| 二、 研究的理论背景 | 第11-14页 |
| 三、 选题的意义 | 第14页 |
| 四、 研究的路径和方法说明 | 第14-15页 |
| 五、 预计的创新和局限 | 第15-152页 |
| 第一章 政府监管经济的早期理论 | 第17-25页 |
| 第一节 引言 | 第17-18页 |
| 第二节 经济管制概念的一般说明 | 第18-20页 |
| 第三节 政府管制经济的早期理论 | 第20-25页 |
| 1． 莱昂·瓦尔拉斯的国家管制经济的思想 | 第20-21页 |
| 2． 庇古的福利经济理论 | 第21-22页 |
| 3． 帕累托规范与卡尔多——希克斯补偿检验 | 第22-23页 |
| 4． 早期理论给出的管制范围：公共产品自然垄断外部性 | 第23-25页 |
| 第二章 政府监管经济理论的发展 | 第25-43页 |
| 第一节 质疑政府监管的理论 | 第25-35页 |
| 1． 阿罗不可能定理：政府监管的局限 | 第25-26页 |
| 2． 从“哈伯格三角形”到戈登·塔洛克的寻租理论：政府监管经济的社会成本分析 | 第26-29页 |
| 3． 加里·贝克的法律最优阻吓模型与政府监管 | 第29-30页 |
| 4． 科斯定理与政府监管 | 第30页 |
| 5． Stigler——Peltzman模型，政府监管的利益集团论 | 第30-32页 |
| 6． 监管的“生命周期”理解，监管“俘虏论 | 第32-34页 |
| 7． 监管经济学：监管的商品供需论 | 第34-35页 |
| 第二节 诠释政府监管的理论 | 第35-40页 |
| 1． 斯蒂格利茨对政府监管的解释 | 第35-36页 |
| 2． 泰勒尔（JeanTirole）等人的代表假说 | 第36-37页 |
| 3． 钱颖一对市场—治法—政府监管三者关系的分析 | 第37-38页 |
| 4． 施莱弗（AdreiShleifer）等人对监管执法优势的分析 | 第38-40页 |
| 第三节 本章小结 | 第40-43页 |
| 第三章 法律的不完备性理论与金融市场监管 | 第43-54页 |
| 第一节 成文法与不成文法：法律的制度传统分析 | 第43-45页 |
| 1． 法律体系的类别和差异 | 第43-44页 |
| 2． 法律制度的移植和内生适应性分析 | 第44-45页 |
| 第二节 法律的内在不完备性理论 | 第45-48页 |
| 1． 法律不完备概念的提出 | 第45-46页 |
| 2． 法律为什么是不完备的 | 第46-47页 |
| 3． 立法权与执法权的分配：法庭和监管者功能差别的分析 | 第47-48页 |
| 第三节 法律的不完备性理论与金融市场监管 | 第48-50页 |
| 1． 法律的不完备性是引入金融监管的前提 | 第48-49页 |
| 2． 金融市场引入监管优化了执法权力的配置 | 第49-50页 |
| 第四节 法律不完备性理论的意义 | 第50-54页 |
| 第四章 证券市场监管原因的分析 | 第54-87页 |
| 第一节 公司融资选择与股票的本质 | 第54-59页 |
| 1． 融资工具选择的一般逻辑 | 第54-56页 |
| 2． 公司融资选择：当前业务融资与增长机会业务融资的比较分析 | 第56-57页 |
| 3． 股权融资及股票的本质功能：分散公司业务风险 | 第57-58页 |
| 4． 笔者观点的理论意义 | 第58-59页 |
| 第二节 证券市场的本质功能：分散投资风险 | 第59-65页 |
| 1． 证券市场分散投资风险的机制直接融资与间接融资的比较 | 第59-61页 |
| 2． 证券市场的本质功能和衍生功能 | 第61-63页 |
| 3． “过剩经济”与证券市场的作用 | 第63-65页 |
| 第三节 股票价格决定的主观性与股市失灵 | 第65-71页 |
| 1． 主观性是股票价格决定的内在属性 | 第65-66页 |
| 2． 股票价格决定主观性与股价波动机理 | 第66-68页 |
| 3． 股票价格决定主观性与股市操纵 | 第68-69页 |
| 4． 股票价格决定的主观性与股市失灵 | 第69-71页 |
| 第四节 证券市场监管原因的理论总结 | 第71-76页 |
| 1． 监管原因的传统解释：证券市场失灵 | 第71-73页 |
| 2． 监管原因的现代观点：法律的内在不完备性 | 第73-76页 |
| 第五节 证券市场监管原因的再分析 | 第76-78页 |
| 1． 已有理论的主要脉络 | 第76-77页 |
| 2． 笔者的看法 | 第77-78页 |
| 第六节 证券市场失灵与损害行为的“标准化” | 第78-87页 |
| 1． 证券发行市场缺陷引起的损害行为类型与监管 | 第79-82页 |
| 2． 证券市场缺陷引起损害行为类型与监管 | 第82-83页 |
| 3． 证券服务市场缺陷引起的损害行为类型与监管 | 第83-87页 |
| 第五章 证券市场监管的结构分析 | 第87-124页 |
| 第一节 证券监管结构的一般概念 | 第87-88页 |
| 1． 结构的定义和结构的分析 | 第87页 |
| 2． 证券监管结构 | 第87-88页 |
| 第二节 法律监管在证券监管结构中的作用分析 | 第88-96页 |
| 1． 证券法律的出现 | 第88-89页 |
| 2． 法律的基本属性 | 第89页 |
| 3． 法庭执法的特点 | 第89-90页 |
| 4． 法律在证券市场监管中的作用 | 第90-91页 |
| 5． 证券市场法律的高度不完备性与法律监管的局限 | 第91-92页 |
| 6． 证券市场法律监管均衡模型 | 第92-95页 |
| 7． 证券法律设计的公平原则和效率原则 | 第95-96页 |
| 第三节 行政监管在证券结构中的作用分析 | 第96-101页 |
| 1． 行政监管的性质 | 第96页 |
| 2． 证券市场行政监管的特征 | 第96-98页 |
| 3． 行政监管在证券监管结构中的地位和作用 | 第98页 |
| 4． 证券行政监管的制约 | 第98-99页 |
| 5． 证券行政监管失灵 | 第99页 |
| 6． 证券行政监管均衡模型 | 第99-101页 |
| 第四节 自律监管在证券监管结构中的作用分析 | 第101-105页 |
| 1． 自律监管一般 | 第101-102页 |
| 2． 自律监管的特点 | 第102页 |
| 3． 自律监管的局限 | 第102页 |
| 4． 自律监管在证券监管结构中的地位和作用分析 | 第102-104页 |
| 5． 自律监管与行政监管的不完备性 | 第104-105页 |
| 6． 自律监管的民主意义 | 第105页 |
| 第五节 媒体监管在证券市场监管结构中的作用分析 | 第105-109页 |
| 1． 大众媒体在社会生活中的作用 | 第105-106页 |
| 2． 媒体监督特性分析 | 第106-107页 |
| 3． 媒体监督在证券市场结构中的作用 | 第107-109页 |
| 第六节 证券市场监管的结构分析 | 第109-120页 |
| 1． 证券市场监管结构的逻辑功能分析 | 第109-111页 |
| 2． 证券市场监管结构的历史逻辑分析 | 第111-116页 |
| 3． 证券市场监管结构的均衡模型分析 | 第116-120页 |
| 本章附录：波兰与捷克两国证券法细则比较 | 第120-124页 |
| 第六章 我国证券市场监管的结构缺陷与改革的路径选择 | 第124-152页 |
| 第一节 我国证券市场监管的结构缺陷 | 第124-130页 |
| 1． 法律监管的缺陷 | 第124-125页 |
| 2． 行政监管的缺陷 | 第125-128页 |
| 3． 自律监管的缺陷 | 第128-129页 |
| 4． 媒体监督方面的缺陷 | 第129-130页 |
| 第二节 我国证券市场监管结构改革的方向 | 第130-137页 |
| 1． 准确定位行政监管功能，强化其主动性行政立法权和执法权 | 第130-132页 |
| 2． 增强自律性组织的独立性，发挥自律监管的作用 | 第132-134页 |
| 3． 保障媒体监督权力，充分发挥媒体监督在证券市场监管中的特殊作用 | 第134-135页 |
| 4． 完善法律体系在证券市场监管中的作用 | 第135-137页 |
| 第三节 我国证券市场监管改革的路径选择 | 第137-141页 |
| 1． 证券市场应由“官办”转为“民办 | 第137-138页 |
| 2． 限定行政监管的范围，制衡行政监管权力 | 第138-139页 |
| 3． 塑造自律监管主体、保障媒体监督权力 | 第139-141页 |
| 参考文献 | 第141-151页 |
| 后记 | 第151-152页 |
