私募基金监管法律制度研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 引言 | 第11页 |
| 一、私募基金监管法律制度概述 | 第11-18页 |
| (一) 私募基金监管的涵义 | 第11-14页 |
| 1.私募基金的定义及特征 | 第11-13页 |
| 2.私募基金监管的含义 | 第13-14页 |
| (二) 私募基金监管的必要性分析 | 第14-16页 |
| 1.规避私募基金本身风险的需要 | 第14-15页 |
| 2.保障整个金融系统安全稳定的需要 | 第15页 |
| 3.应对金融市场全面开放的需要 | 第15-16页 |
| (三) 私募基金监管法律制度的目标体系和基本原则 | 第16-18页 |
| 1.私募基金监管法律制度的目标体系 | 第16-17页 |
| 2.私募基金监管法律制度的基本原则 | 第17-18页 |
| 二、其他国家和地区的私募基金监管法律制度比较 | 第18-26页 |
| (一) 美国私募基金的监管 | 第19-21页 |
| (二) 英国私募基金的监管 | 第21-23页 |
| (三) 日本私募基金的监管 | 第23-24页 |
| (四) 我国台湾地区私募基金的监管 | 第24-25页 |
| (五) 我国香港地区私募基金的监管 | 第25-26页 |
| (六) 其他国家和地区私募基金监管制度的对比小结 | 第26页 |
| 三、我国私募基金监管法律制度的现状及存在的问题 | 第26-34页 |
| (一) 我国私募基金的发展历史及现状 | 第26-29页 |
| (二) 我国私募基金的监管现状 | 第29-31页 |
| (三) 我国私募基金监管法律制度存在的问题分析 | 第31-34页 |
| 1.对私募基金投资者的资格缺乏限制 | 第32页 |
| 2.对私募基金的发行方式和信息披露缺乏必要的控制 | 第32-33页 |
| 3.对私募基金的资金没有监控 | 第33页 |
| 4.对私募基金转售制度的规定不够细致 | 第33-34页 |
| 5.私募基金的组织形式不够合理 | 第34页 |
| 四、完善我国私募基金监管法律制度的建议 | 第34-43页 |
| (一) 对投资者的资格限制 | 第35-37页 |
| 1.投资者资格的确定标准 | 第35-36页 |
| 2.我国私募基金投资者资格的界定 | 第36-37页 |
| (二) 发行方式和信息披露制度 | 第37-38页 |
| 1.发行方式 | 第37页 |
| 2.信息披露制度 | 第37-38页 |
| (三) 对资金来源的监管 | 第38-39页 |
| 1.建立资金合法性审查制度 | 第38-39页 |
| 2.建立违法违规资金处理制度 | 第39页 |
| (四) 转售制度 | 第39-41页 |
| 1.规定受让人资格 | 第40页 |
| 2.规定合理的基金份额持有期间 | 第40-41页 |
| 3.明确转售时的信息披露要求 | 第41页 |
| (五) 组织形式 | 第41-43页 |
| 1.有限合伙的优势 | 第41-42页 |
| 2.我国私募基金组织形式的选择 | 第42-43页 |
| 结论 | 第43-45页 |
| 参考文献 | 第45-48页 |
