证券与证券衍生工具法律规制比较研究
| 内容摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 引言 | 第11-12页 |
| 一、证券与证券衍生工具法律规制的基本理论 | 第12-25页 |
| (一) 证券与证券衍生工具的基本概念与基本类型 | 第12-18页 |
| 1. 证券的基本概念和基本类型 | 第12页 |
| 2. 证券衍生工具基本概念及其基本类型 | 第12-13页 |
| 3. 证券与证券衍生工具的关系 | 第13-18页 |
| (二) 证券与证券衍生工具法律规制历史 | 第18-20页 |
| 1. 证券法律规制历史 | 第18-19页 |
| 2. 证券衍生工具法律规制历史 | 第19-20页 |
| (三) 证券与证券衍生工具法律规制的根源 | 第20-25页 |
| 1. 市场风险 | 第21-22页 |
| 2. 信用风险 | 第22页 |
| 3. 流动性风险 | 第22-23页 |
| 4. 操作风险 | 第23-24页 |
| 5. 法律风险 | 第24-25页 |
| 二、证券与证券衍生工具法律规制的几点比较 | 第25-42页 |
| (一) 规制目标 | 第25-29页 |
| 1. 证券法律规制目标 | 第26-27页 |
| 2. 证券衍生工具法律规制目标 | 第27-28页 |
| 3. 法律规制目标之比较 | 第28-29页 |
| (二) 场外交易规制 | 第29-31页 |
| 1. 证券场外交易规制 | 第29-30页 |
| 2. 证券衍生工具场外交易规制 | 第30-31页 |
| 3. 场外交易规制比较 | 第31页 |
| (三) 经营机构规制 | 第31-34页 |
| 1. 证券经营机构规制 | 第31-33页 |
| 2. 证券衍生工具经营机构规制 | 第33页 |
| 3. 经营机构规制比较 | 第33-34页 |
| (四) 市场准入规制 | 第34-37页 |
| 1. 证券市场准入规制 | 第34-35页 |
| 2. 证券衍生工具市场准入规制 | 第35-37页 |
| (五) 信息披露规制 | 第37-39页 |
| 1. 证券信息披露规制 | 第37-38页 |
| 2. 证券衍生工具信息披露规制 | 第38-39页 |
| 3. 信息披露规制比较 | 第39页 |
| (六) 结算法律规制 | 第39-42页 |
| 1. 证券结算法律规制 | 第39-40页 |
| 2. 证券衍生工具结算法律规制 | 第40-42页 |
| 3. 结算规制比较 | 第42页 |
| 三、中国证券与证券衍生工具法律规制的反思与前瞻 | 第42-53页 |
| (一) 中国证券与证券衍生工具法律规制的反思 | 第42-47页 |
| 1. 中国证券与证券衍生工具法律规制的历史反思 | 第42-44页 |
| 2. 中国证券与证券衍生工具规制目标反思 | 第44-45页 |
| 3. 证券发行制度反思 | 第45-47页 |
| (二) 中国证券与证券衍生工具法律规制的前瞻 | 第47-53页 |
| 1. 证券衍生工具立法 | 第47-48页 |
| 2. 市场建立 | 第48-49页 |
| 3. 市场进入 | 第49-50页 |
| 4. 交易规制 | 第50-51页 |
| 5. 规制模式与监管体制 | 第51-53页 |
| 四、结论 | 第53-55页 |
| 参考文献 | 第55-59页 |
