我国上市银行财务风险控制体系研究
| 中文摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 绪论 | 第8-15页 |
| 一、研究背景与意义 | 第8-9页 |
| 二、文献综述 | 第9-13页 |
| 三、本文研究目标、内容、方法和创新 | 第13-15页 |
| 第一章 上市银行财务风险控制的理论基础 | 第15-20页 |
| 第一节 财务风险概述 | 第15-17页 |
| 一、财务风险的含义 | 第15页 |
| 二、上市银行财务风险 | 第15-16页 |
| 三、上市银行财务风险的特点 | 第16页 |
| 四、我国上市银行财务风险产生的原因 | 第16-17页 |
| 第二节 平衡计分卡原理与EVA 原理 | 第17-19页 |
| 一、平衡计分卡原理 | 第17-18页 |
| 二、EVA 原理 | 第18-19页 |
| 本章小结 | 第19-20页 |
| 第二章 我国上市银行财务风险控制的背景分析 | 第20-37页 |
| 第一节 我国上市银行概况 | 第20-22页 |
| 一、我国商业银行上市的背景简介 | 第20-21页 |
| 二、我国上市银行财务状况简介 | 第21-22页 |
| 第二节 上市银行的融资与财务风险 | 第22-28页 |
| 一、上市银行的资本结构与财务风险 | 第22-24页 |
| 二、上市银行股权融资与财务风险 | 第24-26页 |
| 三、上市银行债权融资与财务风险 | 第26-28页 |
| 第三节 上市银行的投资与财务风险 | 第28-32页 |
| 一、上市银行的贷款与财务风险 | 第28-31页 |
| 二、上市银行持有的金融资产与财务风险 | 第31-32页 |
| 三、上市银行固定资产的购置与财务风险 | 第32页 |
| 第四节 上市银行的市场风险 | 第32-35页 |
| 一、利率风险 | 第33-34页 |
| 二、汇率风险 | 第34-35页 |
| 第五节 上市银行的内部控制与财务风险 | 第35-36页 |
| 一、加强全面风险管理 | 第35-36页 |
| 二、加强新业务新产品的内部控制 | 第36页 |
| 本章小结 | 第36-37页 |
| 第三章 我国上市银行财务风险控制体系的指标设置 | 第37-47页 |
| 第一节 控制体系的构建 | 第37-42页 |
| 一、现行财务控制体系的局限性 | 第37-38页 |
| 二、财务风险控制体系设置的原则 | 第38页 |
| 三、财务风险控制体系设置的相关指标 | 第38-42页 |
| 第二节 财务风险控制体系的模型选择 | 第42-46页 |
| 一、综合评价建模的原则 | 第42页 |
| 二、模型分析 | 第42-46页 |
| 本章小结 | 第46-47页 |
| 第四章 我国上市银行财务风险的综合评价 | 第47-54页 |
| 第一节 评价目标的选取 | 第47页 |
| 第二节 我国上市银行财务风险控制体系的解释因素 | 第47-52页 |
| 一、KMO 检验 | 第47-48页 |
| 二、计算特征值 | 第48-49页 |
| 三、计算因子载荷矩阵 | 第49-50页 |
| 四、计算旋转后的因子载荷矩阵 | 第50-52页 |
| 第三节 我国上市银行财务风险的综合评价结果与分析 | 第52-53页 |
| 本章小结 | 第53-54页 |
| 结语 | 第54-56页 |
| 参考文献 | 第56-59页 |
| 致谢 | 第59页 |
