| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-13页 |
| 第一章 引言 | 第13-26页 |
| 第一节 问题的提出:研究背景 | 第13-14页 |
| 第二节 基本概念的界定 | 第14-18页 |
| 第三节 研究对象、范围和主要研究问题 | 第18-20页 |
| 第四节 研究方法 | 第20-22页 |
| 第五节 本研究的创新 | 第22-23页 |
| 第六节 研究思路与结构安排 | 第23-26页 |
| 第二章 理论基础 | 第26-31页 |
| 第一节 公司治理学 | 第26-27页 |
| 第二节 法律经济学 | 第27-31页 |
| 第三章 文献综述 | 第31-49页 |
| 第一节 发生违法违规行为的原因 | 第31-36页 |
| 一、从公司治理结构出发探讨原因 | 第31-34页 |
| 二、从利益驱动角度分析原因 | 第34页 |
| 三、从契约的视角研究原因 | 第34-35页 |
| 四、从声誉机制探讨违规原因 | 第35页 |
| 五、从盈余管理角度探讨违规动因 | 第35-36页 |
| 第二节 违法违规与上市公司治理之间的关系 | 第36-39页 |
| 第三节 对违法违规的监管研究 | 第39-43页 |
| 第四节 公司治理法律环境与违法违规的关系 | 第43-49页 |
| 第四章 中国上市公司治理中的违法违规的经验研究 | 第49-81页 |
| 第一节 违法违规的市场环境:对中国A股市场特征的解读 | 第49-56页 |
| 第二节 违法违规行为的历史回顾与总体状况 | 第56-60页 |
| 第三节 违法违规行为的描述性统计及其理论解析 | 第60-81页 |
| 一、处理人及作出的处罚次数 | 第60-62页 |
| 二、历年违法违规的次数 | 第62-63页 |
| 三、违法违规上市公司的类型及各家次数 | 第63-66页 |
| 四、主要的违法违规类型 | 第66-73页 |
| 五、按主体来看违法违规 | 第73-74页 |
| 六、按分行业来看违法违规 | 第74-77页 |
| 七、按大股东性质来看违法违规 | 第77-78页 |
| 八、从各省份来看违法违规 | 第78-81页 |
| 第五章 法律环境:上市公司面临的重要外部治理环境 | 第81-115页 |
| 第一节 法律环境与证券市场发展 | 第81-86页 |
| 第二节 中国上市公司治理法律环境的总体状况 | 第86-112页 |
| 第三节 本章小结 | 第112-115页 |
| 第六章 法律环境对上市公司治理中的违法违规的影响 | 第115-160页 |
| 第一节 公司治理法律环境的重要作用 | 第115-116页 |
| 第二节 相关立法对违法违规的影响:实证研究之一 | 第116-141页 |
| 第三节 监管执法对违法违规的影响:实证研究之二 | 第141-154页 |
| 第四节 司法介入对违法违规的影响:典型案例分析 | 第154-158页 |
| 第五节 法律宣传和教育对违法违规的影响 | 第158-160页 |
| 第七章 结论、研究展望和对策建议 | 第160-166页 |
| 第一节 结论 | 第160-161页 |
| 第二节 研究展望与对策建议 | 第161-166页 |
| 参考文献 | 第166-175页 |
| 致谢 | 第175-177页 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文和研究成果 | 第177页 |