| 摘要 | 第3-4页 |
| abstract | 第4-5页 |
| 1 绪论 | 第8-12页 |
| 1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.2 研究目的及意义 | 第9页 |
| 1.3 研究内容与方法 | 第9-10页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第9页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第9-10页 |
| 1.4 研究框架 | 第10-12页 |
| 2 理论基础 | 第12-23页 |
| 2.1 信用交易业务概述 | 第12-13页 |
| 2.2 国内外信用交易业务模式 | 第13-16页 |
| 2.3 信用交易业务中存在风险及风险控制现状 | 第16-21页 |
| 2.3.1 信用交易业务存在的风险 | 第16-19页 |
| 2.3.2 证券公司信用交易业务的风险控制措施 | 第19-21页 |
| 2.4 国内外信用交易业务风险控制研究 | 第21-23页 |
| 3 XB证券公司信用交易业务风险控制现状分析 | 第23-36页 |
| 3.1 XB证券公司概况 | 第23-24页 |
| 3.2 XB证券公司信用交易业务经营现状 | 第24-26页 |
| 3.3 XB证券公司信用交易业务风险控制现状 | 第26-31页 |
| 3.4 XB证券公司信用交易业务风险控制存在问题及成因分析 | 第31-36页 |
| 3.4.1 信用交易业务风险控制存在问题 | 第31-33页 |
| 3.4.2 信用交易业务风险控制存在问题成因分析 | 第33-36页 |
| 4 XB证券公司信用交易业务风险控制改进方案设计 | 第36-50页 |
| 4.1 XB证券公司信用交易业务风险控制设计原则 | 第36页 |
| 4.2 XB证券公司信用交易业务风险控制改进方案制定要求 | 第36-37页 |
| 4.3 XB证券公司信用交易业务的风险控制改进方案 | 第37-50页 |
| 4.3.1 XB证券公司风险控制组织体系设计 | 第38-40页 |
| 4.3.2 客户信用风险控制 | 第40-43页 |
| 4.3.3 业务操作风险控制 | 第43-45页 |
| 4.3.4 市场风险控制 | 第45-46页 |
| 4.3.5 流动性风险控制 | 第46-50页 |
| 5 XB证券公司信用交易业务风险控制改进方案实施保障措施 | 第50-55页 |
| 5.1 完善风险监控指标,加强风险监测量化有效性 | 第50页 |
| 5.2 加强对信用交易业务风险管理的实时监控 | 第50-51页 |
| 5.3 强化动态管理与风险预警系统 | 第51-52页 |
| 5.4 加强XB证券公司内部风险管理文化建设和人才队伍建设 | 第52-53页 |
| 5.5 完善风险应对机制 | 第53页 |
| 5.6 完善风险管理信息技术系统与数据管理 | 第53-55页 |
| 6 结论 | 第55-56页 |
| 致谢 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-58页 |
