融资融券引发的公共风险及监管研究
| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第10-19页 |
| 1.1 课题背景及研究的目的和意义 | 第10-13页 |
| 1.2 文献综述 | 第13-17页 |
| 1.2.1 国外相关研究现状 | 第13-14页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第14-17页 |
| 1.3 本文主要工作方法及研究内容 | 第17-19页 |
| 1.3.1 主要研究方法 | 第17页 |
| 1.3.2 主要研究内容与结构 | 第17-19页 |
| 第2章 融资融券引发的公共风险及成因分析 | 第19-31页 |
| 2.1 引发的公共风险类别 | 第19-23页 |
| 2.1.1 加剧证券市场动荡 | 第19-21页 |
| 2.1.2 加大投资者损失 | 第21-22页 |
| 2.1.3 产生外部效应 | 第22-23页 |
| 2.2 风险成因分析 | 第23-30页 |
| 2.2.1 券商适当性管理不重视 | 第24-25页 |
| 2.2.2 券商不合规经营 | 第25-26页 |
| 2.2.3 投资者持股集中度过高 | 第26-27页 |
| 2.2.4 投资者业务知识匮乏 | 第27-28页 |
| 2.2.5 监管主体定位不明确 | 第28-30页 |
| 2.3 本章小结 | 第30-31页 |
| 第3章 融资融券公共风险监管体系分析 | 第31-45页 |
| 3.1 融资融券监管制度现状 | 第31-34页 |
| 3.2 券商层面的风险监管 | 第34-39页 |
| 3.2.1 对客户信用级别进行动态管理 | 第34-35页 |
| 3.2.2 对高风险股票进行筛选及动态调整 | 第35-36页 |
| 3.2.3 对集中持股及长期停牌证券进行设置 | 第36-38页 |
| 3.2.4 加强盘中盯市和风险警示 | 第38-39页 |
| 3.2.5 进行持续性的投资者教育 | 第39页 |
| 3.3 政府层面的风险监管 | 第39-43页 |
| 3.3.1 严格审核市场参与者资格 | 第40-41页 |
| 3.3.2 动态调整风险指标及业务制度 | 第41-42页 |
| 3.3.3 监控市场交易数据及异常行为 | 第42-43页 |
| 3.3.4 监管会员日常业务行为 | 第43页 |
| 3.4 本章小结 | 第43-45页 |
| 第4章 融资融券公共风险监管改善建议 | 第45-51页 |
| 4.1 自律组织应充分发挥自律监管作用 | 第45-46页 |
| 4.2 监管主体应该职能归位 | 第46-47页 |
| 4.3 政府部门应加大制度供给力度 | 第47-48页 |
| 4.4 监管机构应加强标的证券管理 | 第48-49页 |
| 4.5 券商应合法合规经营 | 第49页 |
| 4.6 国家应重视人才培养及储备 | 第49-50页 |
| 4.7 本章小结 | 第50-51页 |
| 结论 | 第51-53页 |
| 参考文献 | 第53-58页 |
| 后记 | 第58-59页 |
| 个人简历 | 第59页 |
