| 第一章 引言 | 第9-33页 |
| 第一节 本文的选题意义 | 第9-13页 |
| 一、现实意义 | 第9-12页 |
| 二、理论意义 | 第12-13页 |
| 第二节 内部人控制问题的研究现状 | 第13-26页 |
| 一、相关概念的争论及本文的限定 | 第14-20页 |
| 二、对内部人控制问题的利弊探讨 | 第20-22页 |
| 三、对产生内部人控制问题的原因探讨 | 第22-23页 |
| 四、对治理内部人控制问题的对策探讨 | 第23-25页 |
| 五、评述 | 第25-26页 |
| 第三节 本文的研究逻辑及框架 | 第26-29页 |
| 一、研究的思路逻辑 | 第26-28页 |
| 二、论文的内容框架 | 第28-29页 |
| 第四节 本文的研究方法 | 第29-31页 |
| 一、辩证法的思想与方法 | 第29-30页 |
| 二、实证研究与规范研究相结合 | 第30页 |
| 三、微观研究和宏观研究相结合 | 第30-31页 |
| 四、定性分析与定量分析相结合 | 第31页 |
| 第五节 本文研究的创新及不足之处 | 第31-33页 |
| 一、本文研究的创新之处 | 第31-32页 |
| 二、研究的不足之处 | 第32-33页 |
| 第二章 研究的理论基础 | 第33-64页 |
| 第一节 委托代理理论与内部人控制问题 | 第33-44页 |
| 一、现代股份公司中所有权与控制权的分离 | 第34-36页 |
| 二、委托——代理关系和“代理问题” | 第36-38页 |
| 三、代理问题的解决 | 第38-44页 |
| 四、委托代理理论与内部人控制问题研究 | 第44页 |
| 第二节 合谋理论与内部人控制问题 | 第44-53页 |
| 一、合谋问题的提出 | 第44-45页 |
| 二、合谋理论的综述 | 第45-51页 |
| 三、合谋理论与内部人控制问题 | 第51-53页 |
| 第三节 企业的产权理论与内部人控制问题 | 第53-64页 |
| 一、企业的性质及其产权安排问题的提出 | 第53-57页 |
| 二、企业产权安排的核心 | 第57-59页 |
| 三、企业形式与各自的产权安排 | 第59-63页 |
| 四、产权理论与内部人控制问题 | 第63-64页 |
| 第三章 部分转轨国家国企改革中的内部人控制问题 | 第64-85页 |
| 第一节 中、东欧转轨国家国企改革中的内部人控制问题 | 第64-71页 |
| 一、中、东欧国家的转轨与国企改革 | 第64-68页 |
| 二、中、东欧国家国企改革中的内部人控制问题 | 第68-71页 |
| 第二节 我国国企改革中的内部人控制问题 | 第71-85页 |
| 一、我国国有企业出现内部人控制问题的前提和背景 | 第72-76页 |
| 二、我国国有企业的内部人控制情况 | 第76-79页 |
| 三、我国国有企业的内部人控制问题 | 第79-85页 |
| 第四章 国有企业内部人控制问题的实质:经理人员对企业剩余索取权的分享与攫取 | 第85-105页 |
| 第一节 公有产权及“公共地悲剧” | 第86-89页 |
| 一、产权安排及公有产权 | 第86-89页 |
| 二、公共产权与“公共地悲剧”的产生 | 第89页 |
| 第二节 国有企业的公共产权特性及其缺陷 | 第89-98页 |
| 一、传统国有企业的产权制度 | 第90-92页 |
| 二、经济体制改革与国有企业产权制度的变迁 | 第92-97页 |
| 三、国有企业产权的公共物品性 | 第97-98页 |
| 第三节 国有企业内部人控制问题的实质:经理人员对剩余索取权的分享和攫取 | 第98-105页 |
| 一、国有企业的代理关系及产权特征 | 第98-102页 |
| 二、内部人控制问题的实质:经理人分享与攫取企业的剩余索取权 | 第102-105页 |
| 第五章 国有企业内部人控制问题的实现:经理与监督者之间的合谋 | 第105-129页 |
| 第一节 委托代理中合谋的形成及福利变化——一个模型分析 | 第105-109页 |
| 一、模型的变量假设 | 第105-106页 |
| 二、博弈过程描述 | 第106-107页 |
| 三、无合谋时的福利 | 第107-108页 |
| 四、合谋的形成及对福利的影响 | 第108-109页 |
| 五、结论 | 第109页 |
| 第二节 国有企业经理与各监督者形成合谋的可能性分析 | 第109-117页 |
| 一、国有企业委托代理链条中形成合谋的主体分析 | 第109-112页 |
| 二、国有企业经理人员与各监督主体之间的利益关系分析 | 第112-113页 |
| 三、经理人员与各监督主体所拥有的处置权与合谋关系分析 | 第113-117页 |
| 第三节 国有企业经理与监督者之间形成合谋的现实因素分析 | 第117-129页 |
| 一、国有企业经理人员的报酬激励不足——经理人员寻求合谋的动机 | 第117-119页 |
| 二、特殊的产权安排很难形成对相关主体的有效约束 | 第119-120页 |
| 三、公司治理中的权力失衡促进了合谋的产生 | 第120-125页 |
| 四、外部市场约束的缺乏加重了合谋的出现 | 第125-129页 |
| 第六章 国有企业内部人控制问题的治理 | 第129-168页 |
| 第一节 国有资产管理体制改革与内部人控制问题的制约 | 第130-135页 |
| 一、国有资产监督管理机构的职责确定与落实 | 第130-131页 |
| 二、继续推进国有资产管理体制的改革与完善 | 第131-135页 |
| 第二节 公司治理与内部人控制:股东和经理合谋的防范及对策 | 第135-143页 |
| 一、优化股权结构,建立股权制衡机制 | 第135-136页 |
| 二、完善公司内部制衡机制 | 第136-143页 |
| 第三节 机构投资者与内部人控制问题的制约 | 第143-150页 |
| 一、机构投资者与公司治理 | 第143-145页 |
| 二、机构投资者在上市公司中如何参与公司治理 | 第145-148页 |
| 三、社保基金等机构投资者如何参与非上市公司的治理 | 第148-150页 |
| 第四节 经理人员的股权激励制度与内部人控制问题的制约 | 第150-160页 |
| 一、股权激励制度对内部人控制问题的制约作用 | 第150-151页 |
| 二、目前股权激励制度存在的问题 | 第151-153页 |
| 三、股权激励的形式 | 第153-156页 |
| 四、股权激励方案的步骤 | 第156-160页 |
| 第五节 市场机制的完善与内部人控制问题的制约 | 第160-168页 |
| 一、市场机制对经理的激励约束作用 | 第160-161页 |
| 二、我国资本市场的完善 | 第161-164页 |
| 三、我国经理市场的完善 | 第164-168页 |
| 参考文献 | 第168-180页 |
| 攻博期间发表的学术论文及其他成果 | 第180-181页 |
| 论文摘要(中文) | 第181-184页 |
| 论文摘要(英文) | 第184页 |
